設(shè)為首頁(yè) | 加入收藏 | 今天是2024年10月31日 星期四

聚合智慧 | 升華財(cái)富
產(chǎn)業(yè)智庫(kù)服務(wù)平臺(tái)

七禾網(wǎng)首頁(yè) >> 協(xié)會(huì)交易所公告

大商所:修改四項(xiàng)異常交易行為監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2012-07-27 09:09:45 來(lái)源:證券日?qǐng)?bào) 作者:王寧

大商所已于日前修改四項(xiàng)異常交易行為監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),且于7月23日正式生效施行。此次規(guī)則修改主要涉及以下內(nèi)容:一是修改自成交行為、頻繁報(bào)撤單行為、大額報(bào)撤單行為的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。原認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)中的“超過(guò)5次”、“超過(guò)500次”以及“超過(guò)400次”分別調(diào)整為“達(dá)到5次(含5次)以上”、“達(dá)到500次(含500次)以上”以及“達(dá)到400次(含400次)以上”。以自成交行為為例,按照原規(guī)則,客戶或非期貨公司會(huì)員單日在某一合約上的自成交次數(shù)達(dá)到6次時(shí)方可構(gòu)成自成交行為;但根據(jù)新規(guī)則,達(dá)到5次即可構(gòu)成自成交行為。

二是考慮到客戶可以在多家期貨公司進(jìn)行交易,期貨公司較難掌握客戶的異常交易行為,新規(guī)則取消了對(duì)發(fā)生異常交易客戶所在期貨公司單位采取強(qiáng)制監(jiān)管措施的要求。

三是豁免合理交易行為。由套利交易、套保交易所產(chǎn)生的自成交行為、頻繁報(bào)撤單行為、大額報(bào)撤單行為、實(shí)際控制關(guān)系賬戶被動(dòng)超倉(cāng)不再作為異常交易。

四是修改實(shí)際控制關(guān)系賬戶第三次合并持倉(cāng)超限的監(jiān)管措施。根據(jù)過(guò)去的規(guī)則,實(shí)際控制關(guān)系賬戶發(fā)生第三次合并持倉(cāng)超限,如果實(shí)際控制賬戶自行平倉(cāng),交易所對(duì)其采取限制開(kāi)倉(cāng)的時(shí)間不低于20個(gè)交易日,而如果實(shí)際控制賬戶在規(guī)定時(shí)間未自行平倉(cāng),交易所對(duì)其采取強(qiáng)行平倉(cāng),并對(duì)其采取不低于6個(gè)月的限制開(kāi)倉(cāng)措施。而根據(jù)新規(guī)則,實(shí)際控制關(guān)系賬戶發(fā)生第三次合并持倉(cāng)超限的,不論實(shí)際控制關(guān)系賬戶是否自行平倉(cāng),交易所對(duì)其限制開(kāi)倉(cāng)的時(shí)間原則上都不得低于6個(gè)月。

大商所在公布規(guī)則修正案后,于當(dāng)日下午即刻啟動(dòng)相關(guān)市場(chǎng)培訓(xùn)工作,對(duì)會(huì)員單位主管監(jiān)察、風(fēng)控業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官以及相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了視頻培訓(xùn),對(duì)此次規(guī)則修改內(nèi)容、主要原因以及需要市場(chǎng)注意的事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)講解,以利于市場(chǎng)盡快掌握并適應(yīng)新的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和處理程序,從而扎實(shí)推進(jìn)異常交易監(jiān)管工作,維護(hù)期貨市場(chǎng)運(yùn)行秩序。

責(zé)任編輯:劉健偉

【免責(zé)聲明】本文僅代表作者本人觀點(diǎn),與本網(wǎng)站無(wú)關(guān)。本網(wǎng)站對(duì)文中陳述、觀點(diǎn)判斷保持中立,不對(duì)所包含內(nèi)容的準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請(qǐng)讀者僅作參考,并請(qǐng)自行承擔(dān)全部責(zé)任。

本網(wǎng)站凡是注明“來(lái)源:七禾網(wǎng)”的文章均為七禾網(wǎng) outdoorsmanagement.com版權(quán)所有,相關(guān)網(wǎng)站或媒體若要轉(zhuǎn)載須經(jīng)七禾網(wǎng)同意0571-88212938,并注明出處。若本網(wǎng)站相關(guān)內(nèi)容涉及到其他媒體或公司的版權(quán),請(qǐng)聯(lián)系0571-88212938,我們將及時(shí)調(diào)整或刪除。

聯(lián)系我們

七禾研究中心負(fù)責(zé)人:劉健偉/翁建平
電話:0571-88212938
Email:57124514@qq.com

七禾科技中心負(fù)責(zé)人:李賀/相升澳
電話:15068166275
Email:1573338006@qq.com

七禾產(chǎn)業(yè)中心負(fù)責(zé)人:果圓/王婷
電話:18258198313

七禾研究員:唐正璐/李燁
電話:0571-88212938
Email:7hcn@163.com

七禾財(cái)富管理中心
電話:13732204374(微信同號(hào))
電話:18657157586(微信同號(hào))

七禾網(wǎng)

沈良宏觀

七禾調(diào)研

價(jià)值投資君

七禾網(wǎng)APP安卓&鴻蒙

七禾網(wǎng)APP蘋果

七禾網(wǎng)投顧平臺(tái)

傅海棠自媒體

沈良自媒體

? 七禾網(wǎng) 浙ICP備09012462號(hào)-1 浙公網(wǎng)安備 33010802010119號(hào) 增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證[浙B2-20110481] 廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營(yíng)許可證[浙字第05637號(hào)]

認(rèn)證聯(lián)盟

技術(shù)支持 本網(wǎng)法律顧問(wèn) 曲峰律師 余楓梧律師 廣告合作 關(guān)于我們 鄭重聲明 業(yè)務(wù)公告

中期協(xié)“期媒投教聯(lián)盟”成員 、 中期協(xié)“金融科技委員會(huì)”委員單位