證監(jiān)會(huì)原期貨監(jiān)管部分拆為主抓市場(chǎng)監(jiān)管的期貨一部和主要負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)監(jiān)管的期貨二部后，兩部門負(fù)責(zé)人昨日在證監(jiān)會(huì)召開(kāi)的新聞通報(bào)會(huì)上首次公開(kāi)亮相。期貨一部第一副主任宋安平、期貨二部第一副主任季向宇，分別就昨天開(kāi)始公開(kāi)征求意見(jiàn)的兩項(xiàng)期貨新規(guī)的有關(guān)具體內(nèi)容進(jìn)行了通報(bào)。而據(jù)有關(guān)人士透露，證監(jiān)會(huì)將在今年年底前爭(zhēng)取做完期貨市場(chǎng)客戶的統(tǒng)一開(kāi)戶工作，即將改變期貨業(yè)格局的期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定，則預(yù)計(jì)在8月底正式公布，10月啟動(dòng)。

雖然醞釀已久，但證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管一部、二部的人事安排直至上月中旬才被報(bào)道已經(jīng)確定，且兩部正主任一職均暫告空缺。截至昨日，尚未修改的證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管部網(wǎng)頁(yè)仍顯示，原期貨監(jiān)管部下設(shè)綜合處、審核處、交易所監(jiān)管處、公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處和政策法規(guī)處六個(gè)處。

而在昨天的通報(bào)會(huì)上，季向宇首次向外證實(shí)，由中國(guó)金融期貨交易所原第一副總經(jīng)理宋安平負(fù)責(zé)的期貨一部，主要監(jiān)管包括現(xiàn)有四個(gè)期貨交易所的市場(chǎng)，期貨二部則下設(shè)綜合處、公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處、審核處、境外處。且據(jù)他介紹，公司一處、二處以黃河為界區(qū)分監(jiān)管對(duì)象，即一處監(jiān)管黃河以北的絕大多數(shù)公司，黃河以南的絕大多數(shù)公司則由二處監(jiān)管，目前正在研究的期貨公司境外代理業(yè)務(wù)則由一度撤銷的境外處負(fù)責(zé)。

另?yè)?jù)有關(guān)業(yè)內(nèi)人士向CBN透露，期貨一部新設(shè)的產(chǎn)品創(chuàng)新處，負(fù)責(zé)以后金融衍生品的規(guī)則設(shè)計(jì)和上市品種的批準(zhǔn)。

在期貨一部、二部的職能和人事安排塵埃落定后，落實(shí)統(tǒng)一開(kāi)戶和分類監(jiān)管這兩大新規(guī)也就成為這兩個(gè)新成立部門當(dāng)前的主要任務(wù)。

據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨天披露的《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》及有關(guān)起草說(shuō)明，所謂統(tǒng)一開(kāi)戶的基本內(nèi)容是：期貨公司為客戶開(kāi)戶時(shí)，統(tǒng)一通過(guò)期貨保證金監(jiān)控中心向各期貨交易所申請(qǐng)交易編碼。這將提升期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力、強(qiáng)化期貨市場(chǎng)開(kāi)戶實(shí)名制和提高期貨市場(chǎng)運(yùn)行效率。

實(shí)際上，證監(jiān)會(huì)早已在今年年初選擇了8家期貨公司試點(diǎn)，配合系統(tǒng)建設(shè)進(jìn)行測(cè)試。在4月統(tǒng)一開(kāi)戶的各方系統(tǒng)建設(shè)和升級(jí)完成后，證監(jiān)會(huì)組織監(jiān)控中心和交易所進(jìn)行了全面測(cè)試，且測(cè)試結(jié)果良好，各系統(tǒng)運(yùn)行正常。

據(jù)宋安平昨日介紹，統(tǒng)一開(kāi)戶的過(guò)程是循序漸進(jìn)的。首先從新開(kāi)戶開(kāi)始，舊的會(huì)有計(jì)劃分期分批地統(tǒng)一實(shí)行，這也是考慮到現(xiàn)在期貨市場(chǎng)的客戶有78萬(wàn)，及將來(lái)特別是股指期貨推出以后從證券市場(chǎng)方面來(lái)的客戶比較多的情況。存量客戶將先利用周末時(shí)間來(lái)做，這個(gè)時(shí)間是不夠的，但會(huì)盡量朝著年底前完成這個(gè)目標(biāo)努力。

而有望使期貨公司走出經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)這單一模式的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，則為期貨業(yè)期盼已久，但由于有關(guān)指標(biāo)的設(shè)計(jì)在各類背景的期貨公司中曾引起廣泛爭(zhēng)議，一直難以落實(shí)，而讓期貨公司望眼欲穿。

昨日證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公告的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）（征求意見(jiàn)稿）》起草說(shuō)明，將旨在合理配置期貨監(jiān)管資源和完善主體自我約束機(jī)制的分類監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容歸結(jié)為：以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心的分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，分類評(píng)審的集體決策制度，分類結(jié)果的披露和使用，分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度和分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制。

且按照《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）（征求意見(jiàn)稿）》，根據(jù)評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，期貨公司將被區(qū)分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5類11個(gè)級(jí)別。在分類結(jié)果的使用上，對(duì)不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。分類結(jié)果還將作為期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件，同時(shí)也將作為證監(jiān)會(huì)確定期貨公司新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。

季向宇還介紹，因分類監(jiān)管規(guī)定征求意見(jiàn)要到下月13日結(jié)束，在上報(bào)后最早下月20日才能頒布，若再給期貨公司一個(gè)月時(shí)間自評(píng)，并經(jīng)有關(guān)評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行審核，至少要到9月20日完成。故有業(yè)內(nèi)人士估計(jì)，分類監(jiān)管的真正啟動(dòng)要等到國(guó)慶節(jié)后。