中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券投資基金法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（國(guó)函[2013]132號(hào)）及相關(guān)規(guī)定，整理了私募基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則。

一、私募基金管理機(jī)構(gòu)是否可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司？

答：根據(jù)《證券投資基金法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（國(guó)函[2013]132號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，符合條件的法人、其他組織或者自然人，均可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱公募基金）管理公司，符合條件的私募基金管理機(jī)構(gòu)也可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司。

二、私募基金管理機(jī)構(gòu)等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以通過(guò)哪些途徑參與公募基金管理業(yè)務(wù)？

答：符合條件的私募證券基金、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以通過(guò)以下途徑參與公募基金管理業(yè)務(wù)：一是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司；二是根據(jù)《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格；三是受讓現(xiàn)有基金管理公司股權(quán)。

三、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司需要具備什么基本條件？

答：設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

（一）有符合《證券投資基金法》、《公司法》規(guī)定的章程；

（二）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；

（三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄；

（四）有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、銷售等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；

（五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；

（六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位；

（八）有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的內(nèi)部稽核監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息安全等內(nèi)部監(jiān)控制度；

（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

四、持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東的條件是什么？

答：持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

（二） 非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上；

（三）最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（五）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（六）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

五、私募基金管理機(jī)構(gòu)是否可以作為基金管理公司主要股東？

答：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄。主要股東可以是私募基金管理機(jī)構(gòu)、證券公司、證券投資咨詢公司、商業(yè)銀行、信托公司以及自然人。

六、私募基金管理機(jī)構(gòu)（包括私募證券投資、股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)）作為主要股東發(fā)起設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備哪些基本條件？

答：私募基金管理機(jī)構(gòu)作為主要股東發(fā)起設(shè)立基金管理公司的，除應(yīng)當(dāng)符合持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東的條件以外，還應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

（一）實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣；

（二）最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元人民幣；

（三）為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員；

（四）凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

七、私募基金管理機(jī)構(gòu)（包括私募證券投資、股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)）申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？

答：申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

（一）具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績(jī)良好；

（二）公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險(xiǎn)管理有效；

（三）最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)??；

（四）誠(chéng)信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無(wú)重大違法違規(guī)記錄，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查，或者正處于整改期間；

（五）為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

私募證券基金管理機(jī)構(gòu)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣；

（二）最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元人民幣。

八、對(duì)基金管理公司的實(shí)際控制人有哪些要求？

答：基金管理公司實(shí)際控制人，不得存在以下情形：

（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；

（二）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；

（三）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

九、基金管理公司的股東及其控制機(jī)構(gòu)是否可以申請(qǐng)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)？

答：基金管理公司的單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以下的，上述股東及其控制機(jī)構(gòu)可以經(jīng)營(yíng)公募或者類似公募的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

十、設(shè)立基金管理公司的程序是什么？

答：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。申請(qǐng)審核工作流程主要包括材料受理、征求意見(jiàn)、反饋意見(jiàn)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、批復(fù)設(shè)立5個(gè)環(huán)節(jié)。

符合條件的股東按照相關(guān)要求進(jìn)行籌備，主要股東應(yīng)當(dāng)取得國(guó)家金融監(jiān)管或者自律管理部門出具的監(jiān)管意見(jiàn)，隨后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)材料后，就股東情況、擬任高級(jí)管理人員情況等征求相關(guān)部門的意見(jiàn)，并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部聯(lián)合擬設(shè)公司主要經(jīng)營(yíng)所在地派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，全面考察基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況，同時(shí)對(duì)擬任高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，對(duì)符合相關(guān)條件的，核準(zhǔn)基金管理公司設(shè)立。

十一、私募基金管理機(jī)構(gòu)等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格的程序是什么？

答：申請(qǐng)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。申請(qǐng)審核工作流程主要包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、行業(yè)監(jiān)管（自律管理）部門出具意見(jiàn)、材料受理、反饋意見(jiàn)、資格核準(zhǔn)等5個(gè)環(huán)節(jié)。

符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)要求進(jìn)行籌備，籌備基本就緒后向所在地證監(jiān)局提出現(xiàn)場(chǎng)檢查申請(qǐng)。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查后，行業(yè)監(jiān)管（自律管理）部門就申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格事項(xiàng)向該機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管意見(jiàn)。該機(jī)構(gòu)憑行業(yè)監(jiān)管（自律管理）部門出具的監(jiān)管意見(jiàn)函，正式向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)材料后，對(duì)符合相關(guān)條件的，核準(zhǔn)其申請(qǐng)。

十二、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司、開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)資格需要報(bào)送哪些材料？

答：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司、開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)資格需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)報(bào)告、按照自身決策程序同意設(shè)立基金管理公司或者開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的決議或者決定、組織架構(gòu)、任職申請(qǐng)材料、主要管理制度、法律意見(jiàn)書等材料。

以上問(wèn)答，謹(jǐn)供業(yè)界參考，最終以相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定為準(zhǔn)，請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站的“政策法規(guī)”、“信息公開(kāi)”、“辦事指南”、“在線申報(bào)”等欄目。