近日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布了《中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》（以下簡稱《職責(zé)規(guī)定》），自2015年12月1日起施行。

《職責(zé)規(guī)定》是進(jìn)一步貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的部署，適應(yīng)資本市場監(jiān)管新形勢、新任務(wù)的具體舉措，對于解決監(jiān)管實踐中存在的現(xiàn)實問題，進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)核心職責(zé)具有重要意義，有助于整合監(jiān)管資源，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，提高監(jiān)管效能。

《職責(zé)規(guī)定》共七章、五十一條，分別為總則、日常監(jiān)管、風(fēng)險防范與處置、案件調(diào)查與行政處罰、投資者教育與保護(hù)、其他職責(zé)、附則。主要內(nèi)容包括：

一是關(guān)于日常監(jiān)管。派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會的授權(quán)開展行政許可相關(guān)工作，對資本市場相關(guān)市場主體實施檢查，并按照規(guī)定接收相關(guān)市場主體依法報送的業(yè)務(wù)、財務(wù)等備案、報告材料，進(jìn)行審閱分析。派出機(jī)構(gòu)實施檢查或其他日常監(jiān)管活動，發(fā)現(xiàn)有違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定情形的，或者發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險和問題的，應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的措施。

二是關(guān)于風(fēng)險防范與處置。規(guī)定派出機(jī)構(gòu)以風(fēng)險和問題為導(dǎo)向開展信息的搜集和分析工作，加強(qiáng)對市場的動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控，督促市場主體提高防范和化解風(fēng)險的能力。同時，按照法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，明確派出機(jī)構(gòu)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、上市公司、非上市公眾公司、債券違約、區(qū)域性股權(quán)市場、非法證券期貨活動等的風(fēng)險防范和處置職責(zé)。

三是關(guān)于案件調(diào)查與行政處罰。擴(kuò)展派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查和協(xié)查工作職責(zé)，完善案件調(diào)查工作機(jī)制，明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)案件的審理、聽證工作等。案件調(diào)查過程中，依法采取凍結(jié)、查封等強(qiáng)制措施的，派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)實施。對于達(dá)到刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的案件，派出機(jī)構(gòu)將履行相應(yīng)的移送程序。

四是關(guān)于投資者教育與保護(hù)。規(guī)定派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實投資者適當(dāng)性管理制度，組織推動投資者教育相關(guān)工作，建立常態(tài)化的投資者意見征求機(jī)制，并按照規(guī)定開展轄區(qū)證券期貨投資者調(diào)查和權(quán)益評估評價。同時，派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立健全轄區(qū)中小投資者合法權(quán)益保障檢查制度以及投訴處理登記備案管理制度，并按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，推動建立完善多元化糾紛解決機(jī)制。

除上述職責(zé)外，派出機(jī)構(gòu)還負(fù)責(zé)按照規(guī)定履行發(fā)展創(chuàng)新、統(tǒng)計調(diào)查、誠信建設(shè)、信訪舉報事項處理、信息公開、法律事務(wù)、輿情監(jiān)測以及監(jiān)管協(xié)助等職責(zé)。

自9月11日《職責(zé)規(guī)定》公開征求意見以來，社會各方向我會反饋了相關(guān)意見建議?？偟膩砜?，社會各方對《職責(zé)規(guī)定》評價正面、積極，認(rèn)為《職責(zé)規(guī)定》進(jìn)一步明確了派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)范圍，有助于增強(qiáng)監(jiān)管合力，提高監(jiān)管效能。同時，也提出了一些建設(shè)性的意見。我們對相關(guān)意見進(jìn)行了認(rèn)真研究。對于多數(shù)表述調(diào)整性意見，我們均予采納，并對《職責(zé)規(guī)定》作了修改完善。其他一些意見主要涉及證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍的增減變化問題，而《職責(zé)規(guī)定》主要定位于突出對派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)的基本授權(quán)、整合歸納實體規(guī)范規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)有職責(zé)等，所以這些意見我們未予采納，待下一步制定修改相關(guān)實體規(guī)范時一并予以考慮。

《職責(zé)規(guī)定》的發(fā)布實施，有助于進(jìn)一步落實監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，完善監(jiān)管執(zhí)法體制，促進(jìn)派出機(jī)構(gòu)更好地履行一線監(jiān)管職責(zé)，提高監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對市場創(chuàng)新發(fā)展的能力，有效打擊各類證券期貨違法犯罪行為，更好地實現(xiàn)中國證監(jiān)會“兩維護(hù)、一促進(jìn)”的核心職責(zé)。

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第118號

《中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》已經(jīng)2015年6月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第99次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2015年12月1日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會主席：肖鋼

2015年10月29日