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指數熔斷機制實施后公募基金行業(yè)相關配套工作安排的通知

最新高手視頻! 七禾網 時間:2015-12-16 11:25:43 來源:中國基金業(yè)協(xié)會

各基金管理人、基金托管人、基金銷售機構:


12月4日,上海、深圳證券交易所及中國金融期貨交易所發(fā)布指數熔斷規(guī)則,將于2016年1月1日起實施。為配合指數熔斷機制的推出,確保公募基金在指數熔斷機制實施后的平穩(wěn)運作,保護基金份額持有人利益,請各機構按照相關法律法規(guī)以及基金合同等基金法律文件要求,抓緊推進相關準備工作,具體提示如下事項:


一、2016年1月1日前,各基金管理人、基金托管人、基金銷售機構應當完成各自業(yè)務系統(tǒng)、業(yè)務流程的調整改造,以滿足指數熔斷規(guī)則實施后的業(yè)務需要。


基金銷售機構應當加強基金銷售人員培訓,確?;痄N售人員了解和知悉指數熔斷規(guī)則內容,以便在基金銷售過程中向基金投資者介紹指數熔斷規(guī)則的潛在影響。


二、2016年1月1日前,各基金管理人應按照基金合同規(guī)定,通過指定媒介對外公告,說明如下事項:指數熔斷導致交易所交易時間變更等情況下,基金管理人將對相關類別基金開放時間進行調整的情況(主要是指參與境內股票等權益類品種投資的開放式基金,兼具場內交易份額的開放式基金也可納入);對指數熔斷跨越14:57導致上海、深圳證券交易所收市時間不一致的,說明開放時間調整將遵循的原則(如“孰早原則”);分級基金拆分配對等業(yè)務辦理時間的變化等。


三、上海、深圳證券交易所實際發(fā)生指數熔斷導致提前停止交易當日,各基金管理人應通過其網站發(fā)布公告,說明當日申購贖回等業(yè)務實際辦理時間的變化等事項。


各基金銷售機構應按照《證券投資基金銷售管理辦法》、基金合同及基金管理人發(fā)布的公告處理當日申購、贖回等業(yè)務申請,并依照《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》規(guī)定,以適當方式主動提示投資者相關事項,例如,提示對于當日交易所提前停止交易之時至15:00間提交的申購、贖回業(yè)務申請,將無法按照當日申購贖回業(yè)務申請進行處理,但可于下一個開放日的開放時間內辦理撤單等。


四、指數熔斷觸發(fā)后,基金管理人在綜合考慮跨品種、跨市場及跨境套利等因素的基礎上,為保護長期基金份額持有人的利益,與基金托管人協(xié)商一致后,可以根據法律法規(guī)、基金合同及自律規(guī)則的規(guī)定,暫停辦理基金申購、贖回業(yè)務。


五、各基金管理人應會同基金托管人評估指數熔斷規(guī)則涉及的基金業(yè)務的調整,以及由此帶來的基金合同、招募說明書等法律文件條款可能需要進行的修改。涉及修改基金合同的,按照法定程序進行修改。


六、內地基金通過互認在香港地區(qū)銷售的,基金管理人應當遵照基金合同規(guī)定,比照前述要求辦理香港地區(qū)的申購贖回、公告等事宜,并通知香港地區(qū)代理人及基金銷售機構。


七、執(zhí)行本通知過程中,基金管理人、基金托管人、基金銷售機構存在任何問題的,可將相關問題發(fā)送至基金業(yè)協(xié)會,聯(lián)系郵箱:guzhi@amac.org.cn。


特此通知。


中國基金業(yè)協(xié)會

二〇一五年十二月十四日


責任編輯:唐正璐

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