各上市公司：

業(yè)務(wù)操作是上市公司信息披露業(yè)務(wù)的重要組成部分，關(guān)系到證券交易的安全有序運(yùn)行。目前，部分公司董秘和信息披露經(jīng)辦人員不熟悉業(yè)務(wù)操作規(guī)則要求，多次發(fā)生公告類別登記錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表數(shù)據(jù)填報(bào)不準(zhǔn)確、遺漏停復(fù)牌申請(qǐng)等問題，帶來(lái)操作安全隱患。為進(jìn)一步規(guī)范上市公司業(yè)務(wù)操作，保障操作安全，結(jié)合實(shí)踐中存在的問題，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）梳理編寫了《上市公司業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)常見問題》，供上市公司參考執(zhí)行。現(xiàn)就業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)中存在的重要問題及相關(guān)注意事項(xiàng)明確如下：

一、進(jìn)一步強(qiáng)化操作風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。上市公司作為業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)人，是業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防控的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)采取有效措施，防范操作“錯(cuò)單”和“漏單”，應(yīng)當(dāng)切實(shí)完善內(nèi)部信息披露管理制度，督促相關(guān)信息披露經(jīng)辦人員認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，加強(qiáng)業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防控。

二、切實(shí)按照本所相關(guān)規(guī)范和要求準(zhǔn)確辦理業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)。部分公司以公告替代業(yè)務(wù)申請(qǐng)，在提交披露與業(yè)務(wù)操作相關(guān)公告的同時(shí)，未單獨(dú)提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。上市公司辦理業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守《上市公司日常信息披露工作備忘錄第二號(hào)-信息披露業(yè)務(wù)辦理指南》（以下簡(jiǎn)稱“《備忘錄第二號(hào)》”）的要求，在提交信息披露申請(qǐng)的同時(shí)，提交相應(yīng)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，并確保業(yè)務(wù)申請(qǐng)表與公開披露公告內(nèi)容一致。

三、嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)間辦理早間和午間緊急停牌申請(qǐng)。部分公司在規(guī)定的截止時(shí)點(diǎn)后，提交緊急停牌業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，嚴(yán)重影響了正常的停復(fù)牌操作。上市公司在辦理停復(fù)牌及其他業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守《備忘錄第二號(hào)》規(guī)定的時(shí)點(diǎn)要求，早間緊急停牌應(yīng)在8點(diǎn)50分前提交申請(qǐng)，午間緊急停牌應(yīng)在12點(diǎn)30分前提交申請(qǐng)。

四、準(zhǔn)確選擇和登記公告類別，不得將非直通車公告登記為直通車公告。部分公司在提交業(yè)務(wù)操作相關(guān)的信息披露申請(qǐng)時(shí)，公告類別選擇錯(cuò)誤，甚至將非直通車公告錯(cuò)誤登記為直通車公告，造成相關(guān)的業(yè)務(wù)操作無(wú)法正常辦理。上市公司應(yīng)當(dāng)按照《上市公司業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)常見問題》中“業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)事項(xiàng)一覽表”和《上海證券交易所信息披露公告類別索引表》，正確選擇直通車和非直通車公告類型，準(zhǔn)確登記公告類別，認(rèn)真填寫對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，并注意核對(duì)申請(qǐng)表內(nèi)容的準(zhǔn)確和完整。

五、上市公司在申請(qǐng)證券停復(fù)牌和其他業(yè)務(wù)操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)在提交申請(qǐng)后，及時(shí)聯(lián)系本所公司監(jiān)管部門分管人員，并關(guān)注業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)的辦理進(jìn)展和結(jié)果。

六、業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)如涉及特殊情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)事前向本所咨詢，經(jīng)充分溝通后再按照咨詢意見提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。

七、上市公司是業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)辦理和風(fēng)險(xiǎn)防控的第一責(zé)任人，未按規(guī)定辦理業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)的，應(yīng)自行承擔(dān)相關(guān)的責(zé)任和后果。本所將視情節(jié)和后果嚴(yán)重程度，對(duì)上市公司和相關(guān)責(zé)任人采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

《上市公司業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)常見問題》全文可至本所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）查詢。上市公司和相關(guān)信息披露經(jīng)辦人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵照?qǐng)?zhí)行，做好業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)相關(guān)工作。

特此通知。

上海證券交易所

二○一六年一月二十一日