6月1日,上海期貨交易所發(fā)布修訂后的《上海期貨交易所風險控制管理辦法》(以下簡稱《風險控制管理辦法》)、《上海期貨交易所結(jié)算細則》(以下簡稱《結(jié)算細則》)、《上海期貨交易所套利交易管理辦法》(以下簡稱《套利交易管理辦法》),建立交易限額制度,完善手續(xù)費制度、限倉管理制度以及大戶報告制度等,修訂后的實施細則自發(fā)布之日起實施。 修訂后的《風險控制管理辦法》引入了交易限額制度,交易所在綜合判斷市場交易情況后,可以對不同的上市品種、合約,對部分或者全部會員、特定客戶,實施交易限額制度,具體標準和實施方案由交易所另行公布。套期保值交易不適用交易限額制度。 同時,《風險控制管理辦法》還調(diào)整了銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材期貨合約在交割月前一月及交割月對期貨公司會員的限倉方式,由目前的數(shù)額限倉調(diào)整為比例限倉,該比例值設(shè)置為25%,該修訂內(nèi)容適用于銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材1608合約及其后續(xù)合約,銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材的1606合約、1607合約仍按照原持倉限額規(guī)則執(zhí)行。另外,將銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材5個期貨品種在期貨公司會員達到或者超過持倉限額后的處置方式,從強行平倉調(diào)整為“不得同方向開倉交易”。上述調(diào)整與交易所其余9個品種保持了一致。 此外,在要求期貨公司會員對達到交易所報告界限的客戶提供的有關(guān)材料進行初審的基礎(chǔ)上,修訂后的《風險控制管理辦法》還要求期貨公司會員妥善保管有關(guān)大戶報告的客戶簽字原始文件或電話記錄等其他證明文檔,以健全期貨公司會員在大戶報告制度中所應(yīng)當履行的職責,提高大戶報告的真實性與準確性。 此次修訂的《結(jié)算細則》完善了手續(xù)費制度。近年來,在應(yīng)對期貨市場風險時,交易所除采取漲跌停板、交易保證金調(diào)整措施外,也會適時地運用手續(xù)費調(diào)整機制。實踐證明,手續(xù)費調(diào)整機制在抑制短線交易、調(diào)控市場過熱行情等方面發(fā)揮了積極的作用。修訂后的《結(jié)算細則》一是進一步明確交易手續(xù)費的調(diào)整機制;二是增加申報費、撤單費等的計收措施,交易所根據(jù)市場情況,決定是否收取申報費、撤單費等費用,具體計收標準以及實施方案另行公布。 責任編輯:唐正璐 |
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