6月1日，上海期貨交易所發(fā)布修訂后的《上海期貨交易所風險控制管理辦法》（以下簡稱《風險控制管理辦法》）、《上海期貨交易所結(jié)算細則》（以下簡稱《結(jié)算細則》）、《上海期貨交易所套利交易管理辦法》（以下簡稱《套利交易管理辦法》），建立交易限額制度，完善手續(xù)費制度、限倉管理制度以及大戶報告制度等，修訂后的實施細則自發(fā)布之日起實施。

修訂后的《風險控制管理辦法》引入了交易限額制度，交易所在綜合判斷市場交易情況后，可以對不同的上市品種、合約，對部分或者全部會員、特定客戶，實施交易限額制度，具體標準和實施方案由交易所另行公布。套期保值交易不適用交易限額制度。

同時，《風險控制管理辦法》還調(diào)整了銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材期貨合約在交割月前一月及交割月對期貨公司會員的限倉方式，由目前的數(shù)額限倉調(diào)整為比例限倉，該比例值設(shè)置為25%，該修訂內(nèi)容適用于銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材1608合約及其后續(xù)合約，銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材的1606合約、1607合約仍按照原持倉限額規(guī)則執(zhí)行。另外，將銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材5個期貨品種在期貨公司會員達到或者超過持倉限額后的處置方式，從強行平倉調(diào)整為“不得同方向開倉交易”。上述調(diào)整與交易所其余9個品種保持了一致。

此外，在要求期貨公司會員對達到交易所報告界限的客戶提供的有關(guān)材料進行初審的基礎(chǔ)上，修訂后的《風險控制管理辦法》還要求期貨公司會員妥善保管有關(guān)大戶報告的客戶簽字原始文件或電話記錄等其他證明文檔，以健全期貨公司會員在大戶報告制度中所應(yīng)當履行的職責，提高大戶報告的真實性與準確性。

此次修訂的《結(jié)算細則》完善了手續(xù)費制度。近年來，在應(yīng)對期貨市場風險時，交易所除采取漲跌停板、交易保證金調(diào)整措施外，也會適時地運用手續(xù)費調(diào)整機制。實踐證明，手續(xù)費調(diào)整機制在抑制短線交易、調(diào)控市場過熱行情等方面發(fā)揮了積極的作用。修訂后的《結(jié)算細則》一是進一步明確交易手續(xù)費的調(diào)整機制；二是增加申報費、撤單費等的計收措施，交易所根據(jù)市場情況，決定是否收取申報費、撤單費等費用，具體計收標準以及實施方案另行公布。