私募基金登記備案和自律管理是保障我國私募基金行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展的重要制度安排，是《基金法》賦予中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的重要職責(zé)。協(xié)會2016年2月5日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》（以下簡稱《公告》），旨在進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記、督促私募基金管理人依法及時(shí)展業(yè)、加強(qiáng)私募基金信息報(bào)送、強(qiáng)化相關(guān)高管人員的資質(zhì)條件。協(xié)會前期已通過電子郵件、微信公眾號、協(xié)會官網(wǎng)以及系統(tǒng)站內(nèi)提示等多種途徑、反復(fù)提醒相關(guān)私募基金管理人抓緊落實(shí)《公告》要求。按照《公告》要求，2016年8月1日，第二階段有超過7800家既未提交法律意見書也未在協(xié)會備案私募基金產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)已被注銷私募基金管理人登記。自8月1日起，私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）已不再公示被注銷機(jī)構(gòu)的登記信息。若加上2016年5月1日第一階段被注銷機(jī)構(gòu)以及期間主動申請注銷登記的機(jī)構(gòu)，《公告》實(shí)施以來，累計(jì)超過1萬家機(jī)構(gòu)已被注銷私募基金管理人登記。

近年來我國私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，但在私募機(jī)構(gòu)登記備案前期也出現(xiàn)了魚龍混雜、良莠不齊等問題。一是部分機(jī)構(gòu)盲目登記，實(shí)際并無開展私募基金業(yè)務(wù)的真實(shí)意愿；二是部分機(jī)構(gòu)沒有基本展業(yè)能力，不具備基本的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營的基礎(chǔ)設(shè)施或條件，長期募集不到資金或未受聘成為投資管理人；三是部分機(jī)構(gòu)借私募基金之名，從事P2P、民間借貸、擔(dān)保等與私募基金管理無關(guān)或利益沖突的業(yè)務(wù)。更有甚者，一些非法集資違法犯罪活動假藉私募基金的名義招搖撞騙，欺詐公眾。前期大量已登記私募基金管理人長期未真實(shí)展業(yè)、“空殼”現(xiàn)象擾亂了行業(yè)秩序，影響了私募行業(yè)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測工作的真實(shí)性和有效性。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會強(qiáng)調(diào)，兩個階段的注銷工作將有利于保護(hù)投資者利益，有利于提高私募基金行業(yè)機(jī)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作水平，有利于保障合法私募基金管理人的聲譽(yù)，對行業(yè)發(fā)展起到“扶優(yōu)限劣”的作用。協(xié)會重申，依據(jù)《公告》注銷私募基金管理人登記工作，不是對相關(guān)機(jī)構(gòu)的自律處分。《公告》實(shí)施以來，私募基金登記備案工作一直按規(guī)定正常開展，相關(guān)工作從未停止或暫停。被注銷登記的機(jī)構(gòu)若有真實(shí)業(yè)務(wù)需要，可按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》和《公告》的要求，重新申請私募基金管理人登記。為便利被注銷機(jī)構(gòu)查閱其登記的歷史信息，自注銷之日起的6個月內(nèi)，被注銷機(jī)構(gòu)仍可通過注銷之前的私募基金登記備案系統(tǒng)用戶名和密碼登錄系統(tǒng)用戶端，查詢及下載本機(jī)構(gòu)的相關(guān)申請材料。

此外，針對2016年2月5日前已登記，且在2016年8月1日前已補(bǔ)提法律意見書申請或提交首只私募基金產(chǎn)品備案申請、正在辦理過程中的私募基金管理人，協(xié)會將適當(dāng)順延辦理時(shí)間，并將公示辦理狀態(tài)。協(xié)會鄭重提醒相關(guān)機(jī)構(gòu)結(jié)合本機(jī)構(gòu)實(shí)際情況，合理規(guī)劃，盡快完成登記備案工作，針對無法滿足《公告》相關(guān)要求的機(jī)構(gòu)，協(xié)會將于2016年底前予以注銷。

目前，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記并公示為私募基金管理人的機(jī)構(gòu)超過1.6萬家，其中《公告》發(fā)布后新登記機(jī)構(gòu)超過800家，機(jī)構(gòu)登記的質(zhì)量顯著提高。在所有登記機(jī)構(gòu)中，已備案私募基金產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)超過1.2萬家，備案私募基金產(chǎn)品超過4萬只，認(rèn)繳規(guī)模約7.8萬億，實(shí)繳規(guī)模約6.5萬億。按照《公告》要求，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，其私募基金管理人登記將被注銷。協(xié)會特別提醒相關(guān)機(jī)構(gòu)登記后做好及時(shí)展業(yè)的籌劃安排。

下一步，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將秉承“自律、服務(wù)、創(chuàng)新”宗旨，繼續(xù)凝聚行業(yè)共識，以投資者保護(hù)和建設(shè)行業(yè)誠信為目標(biāo)，抓緊建設(shè)行業(yè)信用積累和失信約束機(jī)制，全面覆蓋私募基金管理機(jī)構(gòu)、私募基金產(chǎn)品和基金從業(yè)人員三個方面，為有信譽(yù)的基金管理人贏得社會公信和行業(yè)信賴提供有力支持。同時(shí)，協(xié)會將盡快完善私募基金登記備案系統(tǒng)和分類公示制度，通過不斷完善私募基金行業(yè)自律管理的規(guī)則體系，營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的私募行業(yè)發(fā)展環(huán)境，推動行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。