各有關(guān)單位：

為有效促進期貨合約連續(xù)活躍，進一步提高市場運行質(zhì)量，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《上海期貨交易所做市商管理辦法》，現(xiàn)招募鎳、黃金期貨做市商，有關(guān)事項通知如下：

一、申請條件

申請鎳、黃金期貨做市商資格，應(yīng)當具備下列條件：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

（二）具有專門機構(gòu)和人員負責做市交易，做市人員應(yīng)當熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有健全的做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度；

（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；

（六）應(yīng)當具有交易所認可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；

（七）交易所規(guī)定的其他條件。

二、申請材料要求

（一）經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表；（見附件1）；

（二）加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計報告原件或者加蓋會計師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

（四）做市交易部門的崗位設(shè)置和職責規(guī)定，以及從事做市交易的負責人及相關(guān)人員的名單、履歷（見附件2）；

（五）做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度（參考要點見附件3）；

（六）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書（見附件4）；

（七）做市交易技術(shù)系統(tǒng)情況的說明；

（八）交易、做市或者仿真交易做市情況的說明；

（九）交易所要求提供的其他材料。

三、申請受理流程

（一）提交申請材料

請于2018年10月22日（周一）17:00前，提交符合上述要求的申請材料，并按上述順序裝訂成冊，一式一份，材料名稱格式為“上海期貨交易所做市商資格申請材料-品種-單位名稱”，郵寄至上期所交易部；加蓋公章掃描后的申請材料電子版請發(fā)送至聯(lián)系郵箱?？赏瑫r申請鎳和黃金期貨做市商。

（二）材料預(yù)審

上期所根據(jù)收到的書面申請材料進行預(yù)審。不符合申請條件或申請材料不齊全的，不能參加后續(xù)的綜合評定。

（三）綜合評定

上期所根據(jù)機構(gòu)基本情況、人員配置、內(nèi)部制度、做市業(yè)務(wù)方案、品種交易經(jīng)歷、報價相關(guān)經(jīng)驗、技術(shù)準備等情況進行綜合評定。

（四）篩選確定

上期所根據(jù)綜合評定的結(jié)果篩選確定并公布做市商名單。

聯(lián)系方式如下：

電話: 021-68401498，021-68401770，021-68402809

郵箱 : shfemarketmaker@shfe.com.cn

地址 : 上海市浦東新區(qū)浦電路500號上海期貨大廈5層

收件人: 上期所交易部

郵編: 200122

特此通知。

附件：

1. 上海期貨交易所期貨做市商資格申請表

2. 期貨做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表

3. 做市業(yè)務(wù)實施方案與管理制度參考要點

4. 承諾書

上海期貨交易所

2018年10月16日