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上期所:關(guān)于開展鎳、黃金期貨做市商招募工作的通知

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2018-10-17 10:15:31 來源:上期所

各有關(guān)單位:


為有效促進期貨合約連續(xù)活躍,進一步提高市場運行質(zhì)量,更好地服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展,根據(jù)《上海期貨交易所做市商管理辦法》,現(xiàn)招募鎳、黃金期貨做市商,有關(guān)事項通知如下:


一、申請條件

申請鎳、黃金期貨做市商資格,應(yīng)當具備下列條件:

(一)凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元;

(二)具有專門機構(gòu)和人員負責做市交易,做市人員應(yīng)當熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則;

(三)具有健全的做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度;

(四)最近三年無重大違法違規(guī)記錄;

(五)具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng);

(六)應(yīng)當具有交易所認可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷;

(七)交易所規(guī)定的其他條件。


二、申請材料要求

(一)經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表;(見附件1);

(二)加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

(三)經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計報告原件或者加蓋會計師事務(wù)所公章的復(fù)印件;

(四)做市交易部門的崗位設(shè)置和職責規(guī)定,以及從事做市交易的負責人及相關(guān)人員的名單、履歷(見附件2);

(五)做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度(參考要點見附件3);

(六)最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書(見附件4);

(七)做市交易技術(shù)系統(tǒng)情況的說明;

(八)交易、做市或者仿真交易做市情況的說明;

(九)交易所要求提供的其他材料。


三、申請受理流程

(一)提交申請材料

請于2018年10月22日(周一)17:00前,提交符合上述要求的申請材料,并按上述順序裝訂成冊,一式一份,材料名稱格式為“上海期貨交易所做市商資格申請材料-品種-單位名稱”,郵寄至上期所交易部;加蓋公章掃描后的申請材料電子版請發(fā)送至聯(lián)系郵箱??赏瑫r申請鎳和黃金期貨做市商。

(二)材料預(yù)審

上期所根據(jù)收到的書面申請材料進行預(yù)審。不符合申請條件或申請材料不齊全的,不能參加后續(xù)的綜合評定。

(三)綜合評定

上期所根據(jù)機構(gòu)基本情況、人員配置、內(nèi)部制度、做市業(yè)務(wù)方案、品種交易經(jīng)歷、報價相關(guān)經(jīng)驗、技術(shù)準備等情況進行綜合評定。

(四)篩選確定

上期所根據(jù)綜合評定的結(jié)果篩選確定并公布做市商名單。


聯(lián)系方式如下:

電話: 021-68401498,021-68401770,021-68402809

郵箱 : shfemarketmaker@shfe.com.cn

地址 : 上海市浦東新區(qū)浦電路500號上海期貨大廈5層

收件人: 上期所交易部

郵編: 200122


特此通知。


附件:

1. 上海期貨交易所期貨做市商資格申請表

2. 期貨做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表

3. 做市業(yè)務(wù)實施方案與管理制度參考要點

4. 承諾書



上海期貨交易所

2018年10月16日


責任編輯:劉文強

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