2018年我所對(duì)違規(guī)案件的處理情況如下：

一、共處理違規(guī)案件19起，13起以轉(zhuǎn)移資金為目的對(duì)敲交易案件，6起為引起價(jià)格波動(dòng)的對(duì)敲、自成交案件，涉案當(dāng)事人有法人客戶、自然人客戶。

二、根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)37名違規(guī)主體分別給予了警告、通報(bào)批評(píng)、罰款、暫停開倉交易1-10個(gè)月不等的自律處罰，并責(zé)令相關(guān)當(dāng)事人改正。

請(qǐng)各會(huì)員單位及投資者切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)賬戶管理，防范違規(guī)交易行為發(fā)生。

特此通告。

附件：2018年違規(guī)案件處理情況表

上海期貨交易所辦公室

2019年1月10日