揭秘新年第一大操縱股市案始末（操縱8只股票，獲利4億元，43人被抓?。?/h1>

最新高手視頻！ 七禾網(wǎng) 時(shí)間：2020-01-23 19:32:24 來(lái)源：七禾網(wǎng)

近日，新年第一大證券操縱市場(chǎng)案件——“羅山東操縱市場(chǎng)案”在金華市中級(jí)人民法院做出一審判決，被告人羅山東、龔世威、王杰分別被判處五年六個(gè)月、五年六個(gè)月、五年有期徒刑，并處罰金。湖南東能集團(tuán)實(shí)際控制人羅山東與場(chǎng)外配資中介人員龔世威等人共謀，籌集資金操縱迪貝電氣等8只股票價(jià)格，獲利達(dá)4億余元，團(tuán)伙43名主要成員抓捕歸案，搗毀12個(gè)非法操盤(pán)窩點(diǎn)。不論是從判刑的總?cè)藬?shù)、判實(shí)刑的人數(shù)，還是從適用刑法中刑罰的檔次來(lái)看，在證券犯罪案件中，這起案件都算是開(kāi)創(chuàng)了歷史先河。值得注意的是，這是全國(guó)首例以持倉(cāng)量交易量標(biāo)準(zhǔn)立案追訴的操縱證券市場(chǎng)案，配資中介首次因明知操縱仍提供配資行為被刑事追責(zé)。 案件經(jīng)過(guò)       “羅山東案”最早可追溯至2017年年中。當(dāng)時(shí)，迪貝電氣上市不久，其交易便異?；钴S，日內(nèi)股價(jià)頻繁震蕩，僅8月至10月，累計(jì)漲幅就超40%，較同期大盤(pán)偏離幅度超30%，期間觸發(fā)了上交所監(jiān)察系統(tǒng)“累計(jì)漲幅”和“股票集中度”等多條自動(dòng)化預(yù)警指標(biāo)。 這一系列的異常情況迅速引起上交所市場(chǎng)監(jiān)察一部高度關(guān)注，工作人員隨即開(kāi)展異常核查工作，從交易基本信息切入，通過(guò)對(duì)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)等信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，精準(zhǔn)鎖定關(guān)聯(lián)賬戶(hù)，一批山東、深圳等分散在全國(guó)各地的賬戶(hù)進(jìn)入了監(jiān)察視野，其地域集中、模式異常且盈利金額巨大，一個(gè)職業(yè)的證券操縱團(tuán)伙逐漸浮出水面。 “分析中我們發(fā)現(xiàn)，這些賬戶(hù)大多為新開(kāi)賬戶(hù)，一些賬戶(hù)之間如地址、電話(huà)等開(kāi)戶(hù)信息非常接近，個(gè)別賬戶(hù)預(yù)留信息基本一致;而且新賬戶(hù)一經(jīng)開(kāi)戶(hù)就大量交易了迪貝電氣，交易手法體現(xiàn)為快進(jìn)快出。建倉(cāng)時(shí)通常集中下單、大幅拉抬股價(jià)，賣(mài)出時(shí)則非常分散，盡量不引起市場(chǎng)關(guān)注。因此，我們初步判斷這些賬戶(hù)存在被借用的嫌疑?！笔袌?chǎng)監(jiān)察部門(mén)工作人員說(shuō)。 上述賬戶(hù)不僅開(kāi)戶(hù)特征相似，交易風(fēng)格也高度趨同。工作人員還通過(guò)監(jiān)察系統(tǒng)，運(yùn)用行為習(xí)慣分析、交易模式識(shí)別等工具，發(fā)現(xiàn)其報(bào)撤單時(shí)點(diǎn)集中、交易配合度高，頻繁“對(duì)倒”交易，交易活躍度明顯異常。 工作人員還通過(guò)知識(shí)圖譜技術(shù)，再現(xiàn)賬戶(hù)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易變化軌跡，重演其利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)進(jìn)行操縱的模式，最終認(rèn)定“迪貝電氣”股價(jià)存在操縱嫌疑，從而將線(xiàn)索上報(bào)至證監(jiān)會(huì)。 上交所市場(chǎng)監(jiān)察部門(mén)還持續(xù)關(guān)注賬戶(hù)組后續(xù)交易，發(fā)現(xiàn)該可疑賬戶(hù)組不斷更換新賬戶(hù)、新股票繼續(xù)實(shí)施操縱行為。“這組賬戶(hù)完成對(duì)‘迪貝電氣’股價(jià)的操縱后并未收手，還涉嫌操縱‘海鷗股份’等多只股票?！笔袌?chǎng)監(jiān)察部門(mén)工作人員稱(chēng)。 據(jù)悉，所有監(jiān)控跟蹤發(fā)現(xiàn)的新情況，市場(chǎng)監(jiān)察部門(mén)均及時(shí)上報(bào)證監(jiān)會(huì)，實(shí)現(xiàn)了與稽查部門(mén)的信息高速互通。 “羅山東”何許人也？ 羅山東  羅山東不僅僅是東能集團(tuán)的實(shí)際控制人，也是知名的“牛散”，曾因舉牌正虹科技而“浮出水面”。但由于構(gòu)成了短線(xiàn)交易，羅山東也被湖南證監(jiān)局處罰，責(zé)令其將短線(xiàn)交易所產(chǎn)生的收益按規(guī)定上繳公司。另外，羅山東還卷入了浦發(fā)銀行的多起訴訟。 羅山東控制下的東能集團(tuán)，以礦業(yè)、地產(chǎn)、金融、資產(chǎn)管理四大核心業(yè)務(wù)，目前，集團(tuán)業(yè)務(wù)遍及全國(guó)十余省市及港澳地區(qū)，并涉足海外。 企查查資料顯示，羅山東是26家公司法定代表人，控股企業(yè)40家。近年來(lái)，羅山東債務(wù)纏身。2019年12月20日生效的《湖南省株洲市中級(jí)人民法院執(zhí) 行 裁 定 書(shū)（2019）湘02執(zhí)異128號(hào)》顯示，法院認(rèn)為“羅山東有很多轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的情況”。值得一提的是，2019年以來(lái)，羅山東本人三度被執(zhí)行，最高一筆被執(zhí)行金額達(dá)49.55億元，合計(jì)被執(zhí)行近60億元。 此次案件中，操縱股價(jià)的羅山東團(tuán)伙具有公司化操縱特征，不僅有負(fù)責(zé)操縱的主謀，有財(cái)務(wù)人員、操盤(pán)人員、風(fēng)控人員，甚至還設(shè)立了“保安部”，專(zhuān)門(mén)清算債務(wù)，應(yīng)付債主。對(duì)操盤(pán)手也有專(zhuān)門(mén)的“人力資源”培養(yǎng)體系，有專(zhuān)門(mén)的機(jī)制招聘和培訓(xùn)操盤(pán)手。 主犯羅山東主要負(fù)責(zé)股票賬戶(hù)的操作，指揮集中買(mǎi)入、賣(mài)出。同伙龔世威主要負(fù)責(zé)提供配資，同時(shí)也參與操縱交易，手下有幾十個(gè)賬戶(hù)，每個(gè)賬戶(hù)金額幾十萬(wàn)到幾千萬(wàn)不等。賀志華擔(dān)當(dāng)股市“黑嘴”的角色，負(fù)責(zé)推薦股票，吸引散戶(hù)買(mǎi)入。 經(jīng)查，2016年12月至案發(fā)，羅山東團(tuán)伙、龔世威團(tuán)伙單獨(dú)、聯(lián)合或伙同其他被告人，集中資金、持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易、對(duì)倒等方式操縱證券市場(chǎng)，利用400多個(gè)賬戶(hù)惡意操縱8只股票，獲利達(dá)4億余元。 據(jù)央視財(cái)經(jīng)報(bào)道，2017年8月，交易監(jiān)察部門(mén)工作人員發(fā)現(xiàn)，新股迪貝電氣股價(jià)開(kāi)板之后三個(gè)月累計(jì)上漲超40%，與同期大盤(pán)指數(shù)相比偏離幅度超過(guò)30%，連續(xù)觸發(fā)多項(xiàng)預(yù)警。工作人員迅速展開(kāi)排查，發(fā)現(xiàn)有400多個(gè)活躍賬戶(hù)在同時(shí)交易這只股票，其中不少是新開(kāi)立的賬戶(hù)。大量異常行為引發(fā)股價(jià)大幅波動(dòng)，由此可認(rèn)定有人在操縱迪貝電氣股價(jià)。 除了操縱市場(chǎng)，羅山東團(tuán)伙還設(shè)計(jì)內(nèi)幕交易、私刻國(guó)家機(jī)關(guān)印章，其行為已構(gòu)成偽造國(guó)家機(jī)關(guān)印章罪、私刻公司、企業(yè)印章，其行為均已構(gòu)成偽造公司、企業(yè)印章等罪名。 七禾研究 翁建平編輯整理 七禾網(wǎng)研究中心合作、咨詢(xún)電話(huà)：0571-88212938 更多精彩文章，請(qǐng)關(guān)注七禾網(wǎng)公眾號(hào)！ 責(zé)任編輯：翁建平

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