各有關(guān)單位：

大連商品交易所（以下簡稱“我所”）現(xiàn)公開征集液化石油氣期貨、期權(quán)做市商，請有意申請并符合條件的單位，于2020年3月13日前向我所提交申請材料。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、做市商申請條件

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

（二）具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有健全的做市實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度；

（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市技術(shù)系統(tǒng)；

（六）參與我所期權(quán)做市交易或2020年2月3日前報備參加做市商實(shí)盤選拔活動（大商所發(fā)〔2019〕562號，選拔活動評價期間為2020年1月2日-2月3日）；

（七）交易所規(guī)定的其他條件。

二、做市商申請材料

（一）經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表（附件1）；

（二）加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）經(jīng)審計(jì)的最近一期財務(wù)會計(jì)報告原件或者加蓋會計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

（四）做市部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及做市負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（崗位設(shè)置與人員情況匯總表見附件2，其中做市負(fù)責(zé)人、交易崗、風(fēng)險控制崗、技術(shù)開發(fā)運(yùn)維崗主要人員須另附詳細(xì)個人簡歷）；

（五）做市實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度（做市實(shí)施方案內(nèi)容包括但不限于總體規(guī)劃、交易管理、做市策略、頭寸管理、資金管理、決策流程、做市系統(tǒng)基本功能等；內(nèi)部控制方案內(nèi)容包括但不限于運(yùn)行管理、決策流程、資金管理、隔離機(jī)制、合規(guī)與內(nèi)部監(jiān)管、崗位設(shè)置與工作職責(zé)以及有關(guān)的工作流程等；風(fēng)險管理制度內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險管理基本原則、風(fēng)險指標(biāo)設(shè)計(jì)、風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險控制與處置、業(yè)務(wù)風(fēng)險管理、市場風(fēng)險管理、操作風(fēng)險管理、技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險管理及相關(guān)測試報告等，申請期貨做市商的，還須包括交割風(fēng)險管理的相關(guān)內(nèi)容）；

（六）做市技術(shù)系統(tǒng)情況的說明（附件3）；

（七）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書（附件4）；

（八）做市或者仿真交易做市情況的說明及證明材料（包括但不限于為國內(nèi)期貨、期權(quán)交易做市提供流動性等情況）；

（九）交易所要求提供的其它材料（附件5，期貨公司風(fēng)險管理子公司還需提供加蓋單位公章的中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函的復(fù)印件）。

其中，上述第（四）、（五）、（六）項(xiàng)材料，期貨、期權(quán)有區(qū)別的，分別提交。申請期貨做市商的，風(fēng)險管理制度中還須包括交割風(fēng)險管理的相關(guān)內(nèi)容，交割風(fēng)險管理包括避免交割或化解交割風(fēng)險的措施、交割能力（如危化品種是否具備?；方?jīng)營等資質(zhì)），如具備相關(guān)資質(zhì)的，需提交相關(guān)證明材料。

我所現(xiàn)有品種期貨、期權(quán)做市商參與本次申請的，可以不提交上述第（二）、（七）以及（九）中做市業(yè)務(wù)備案函復(fù)印件。

申請液化石油氣期貨做市商資格，若在線型低密度聚乙烯、聚丙烯、聚氯乙烯、乙二醇、苯乙烯品種期貨做市商申請中，已向我所提交申請材料且無補(bǔ)充更新的；申請液化石油氣期權(quán)做市商資格，若在鐵礦石期權(quán)做市商申請中，已向我所提交申請材料且無補(bǔ)充更新的，僅需提交第（一）和（九）中的附件5，其他材料可以不提交。

三、材料提交要求

（一）申請材料均需以電子材料和紙質(zhì)材料兩種形式提交（僅附件5的電子材料以word格式提交），兩種形式的所有材料（附件5電子材料除外）均需加蓋做市商申請單位公章；

（二）材料順序以上述編號為準(zhǔn)，并附上材料清單；

（三）材料提交時間與方式：2020年3月13日前，將電子材料打包發(fā)至交易所指定郵箱，文件名統(tǒng)一為：“XXXX（申請單位全稱）做市商申請材料”，同時向交易所提交紙質(zhì)材料，并致電確認(rèn)。

四、聯(lián)系方式

聯(lián)系電話：0411-84808415/84808803；

郵寄地址：大連市沙河口區(qū)會展路129號期貨大廈711室116023；

郵箱：trade@dce.com.cn。

特此通知。

附件1：大連商品交易所做市商資格申請表.docx

附件2：做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表.docx

附件3：大連商品交易所做市商信息系統(tǒng)申報表.docx

附件4：承諾書.docx

附件5：基本情況說明.docx

大連商品交易所

2020年3月9日