各有關(guān)單位: 大連商品交易所(以下簡稱“我所”)現(xiàn)公開征集液化石油氣期貨、期權(quán)做市商,請有意申請并符合條件的單位,于2020年3月13日前向我所提交申請材料。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下: 一、做市商申請條件 (一)凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元; (二)具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù),做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則; (三)具有健全的做市實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度; (四)最近三年無重大違法違規(guī)記錄; (五)具備穩(wěn)定、可靠的做市技術(shù)系統(tǒng); (六)參與我所期權(quán)做市交易或2020年2月3日前報備參加做市商實(shí)盤選拔活動(大商所發(fā)〔2019〕562號,選拔活動評價期間為2020年1月2日-2月3日); (七)交易所規(guī)定的其他條件。 二、做市商申請材料 (一)經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表(附件1); (二)加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件; (三)經(jīng)審計(jì)的最近一期財務(wù)會計(jì)報告原件或者加蓋會計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件; (四)做市部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定,以及做市負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷(崗位設(shè)置與人員情況匯總表見附件2,其中做市負(fù)責(zé)人、交易崗、風(fēng)險控制崗、技術(shù)開發(fā)運(yùn)維崗主要人員須另附詳細(xì)個人簡歷); (五)做市實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度(做市實(shí)施方案內(nèi)容包括但不限于總體規(guī)劃、交易管理、做市策略、頭寸管理、資金管理、決策流程、做市系統(tǒng)基本功能等;內(nèi)部控制方案內(nèi)容包括但不限于運(yùn)行管理、決策流程、資金管理、隔離機(jī)制、合規(guī)與內(nèi)部監(jiān)管、崗位設(shè)置與工作職責(zé)以及有關(guān)的工作流程等;風(fēng)險管理制度內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險管理基本原則、風(fēng)險指標(biāo)設(shè)計(jì)、風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險控制與處置、業(yè)務(wù)風(fēng)險管理、市場風(fēng)險管理、操作風(fēng)險管理、技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險管理及相關(guān)測試報告等,申請期貨做市商的,還須包括交割風(fēng)險管理的相關(guān)內(nèi)容); (六)做市技術(shù)系統(tǒng)情況的說明(附件3); (七)最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書(附件4); (八)做市或者仿真交易做市情況的說明及證明材料(包括但不限于為國內(nèi)期貨、期權(quán)交易做市提供流動性等情況); (九)交易所要求提供的其它材料(附件5,期貨公司風(fēng)險管理子公司還需提供加蓋單位公章的中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函的復(fù)印件)。 其中,上述第(四)、(五)、(六)項(xiàng)材料,期貨、期權(quán)有區(qū)別的,分別提交。申請期貨做市商的,風(fēng)險管理制度中還須包括交割風(fēng)險管理的相關(guān)內(nèi)容,交割風(fēng)險管理包括避免交割或化解交割風(fēng)險的措施、交割能力(如危化品種是否具備?;方?jīng)營等資質(zhì)),如具備相關(guān)資質(zhì)的,需提交相關(guān)證明材料。 我所現(xiàn)有品種期貨、期權(quán)做市商參與本次申請的,可以不提交上述第(二)、(七)以及(九)中做市業(yè)務(wù)備案函復(fù)印件。 申請液化石油氣期貨做市商資格,若在線型低密度聚乙烯、聚丙烯、聚氯乙烯、乙二醇、苯乙烯品種期貨做市商申請中,已向我所提交申請材料且無補(bǔ)充更新的;申請液化石油氣期權(quán)做市商資格,若在鐵礦石期權(quán)做市商申請中,已向我所提交申請材料且無補(bǔ)充更新的,僅需提交第(一)和(九)中的附件5,其他材料可以不提交。 三、材料提交要求 (一)申請材料均需以電子材料和紙質(zhì)材料兩種形式提交(僅附件5的電子材料以word格式提交),兩種形式的所有材料(附件5電子材料除外)均需加蓋做市商申請單位公章; (二)材料順序以上述編號為準(zhǔn),并附上材料清單; (三)材料提交時間與方式:2020年3月13日前,將電子材料打包發(fā)至交易所指定郵箱,文件名統(tǒng)一為:“XXXX(申請單位全稱)做市商申請材料”,同時向交易所提交紙質(zhì)材料,并致電確認(rèn)。 四、聯(lián)系方式 聯(lián)系電話:0411-84808415/84808803; 郵寄地址:大連市沙河口區(qū)會展路129號期貨大廈711室116023; 郵箱:trade@dce.com.cn。 特此通知。 附件3:大連商品交易所做市商信息系統(tǒng)申報表.docx 大連商品交易所 2020年3月9日 責(zé)任編輯:劉文強(qiáng) |
【免責(zé)聲明】本文僅代表作者本人觀點(diǎn),與本網(wǎng)站無關(guān)。本網(wǎng)站對文中陳述、觀點(diǎn)判斷保持中立,不對所包含內(nèi)容的準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考,并請自行承擔(dān)全部責(zé)任。
本網(wǎng)站凡是注明“來源:七禾網(wǎng)”的文章均為七禾網(wǎng) outdoorsmanagement.com版權(quán)所有,相關(guān)網(wǎng)站或媒體若要轉(zhuǎn)載須經(jīng)七禾網(wǎng)同意0571-88212938,并注明出處。若本網(wǎng)站相關(guān)內(nèi)容涉及到其他媒體或公司的版權(quán),請聯(lián)系0571-88212938,我們將及時調(diào)整或刪除。
七禾研究中心負(fù)責(zé)人:劉健偉/翁建平
電話:0571-88212938
Email:57124514@qq.com
七禾科技中心負(fù)責(zé)人:李賀/相升澳
電話:15068166275
Email:1573338006@qq.com
七禾產(chǎn)業(yè)中心負(fù)責(zé)人:果圓/王婷
電話:18258198313
七禾研究員:唐正璐/李燁
電話:0571-88212938
Email:7hcn@163.com
七禾財富管理中心
電話:13732204374(微信同號)
電話:18657157586(微信同號)
七禾網(wǎng) | 沈良宏觀 | 七禾調(diào)研 | 價值投資君 | 七禾網(wǎng)APP安卓&鴻蒙 | 七禾網(wǎng)APP蘋果 | 七禾網(wǎng)投顧平臺 | 傅海棠自媒體 | 沈良自媒體 |
? 七禾網(wǎng) 浙ICP備09012462號-1 浙公網(wǎng)安備 33010802010119號 增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證[浙B2-20110481] 廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營許可證[浙字第05637號]
技術(shù)支持 本網(wǎng)法律顧問 曲峰律師 余楓梧律師 廣告合作 關(guān)于我們 鄭重聲明 業(yè)務(wù)公告
中期協(xié)“期媒投教聯(lián)盟”成員 、 中期協(xié)“金融科技委員會”委員單位