各有關(guān)單位：

為有效促進(jìn)期貨合約連續(xù)活躍，進(jìn)一步提高市場運(yùn)行質(zhì)量，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《上海期貨交易所做市商管理辦法》，現(xiàn)招募螺紋鋼、熱軋卷板、石油瀝青、天然橡膠、紙漿期貨做市商，有關(guān)事項通知如下：

一、申請條件

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

（二）具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有健全的做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度；

（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；

（六）應(yīng)當(dāng)具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；

（七）交易所規(guī)定的其他條件。

二、申請材料要求

（一）經(jīng)法定代表人簽章的做市商資格申請表（見附件1）；

（二）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計報告原件或者加蓋會計師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

（四）做市交易部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及從事做市交易的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（見附件2）；

（五）做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度（參考要點見附件3）；

（六）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書（見附件4）；

（七）做市交易技術(shù)系統(tǒng)情況的說明（見附件5）；

（八）做市或者仿真交易做市情況的說明；

（九）交易所要求提供的其他材料。

以上申請材料均須加蓋單位公章，其中（三）（五）須加蓋騎縫章。

三、材料提交要求

（一）材料形式：包括紙質(zhì)材料和相應(yīng)的電子材料兩種，紙質(zhì)材料一式一份，電子材料為加蓋公章后的紙質(zhì)材料掃描件。

（二）材料順序：參照申請材料要求，并附上材料清單。

（三）材料名稱：統(tǒng)一格式為“申請單位名稱-上海期貨交易所做市商資格申請材料”。

（四）提交時間：2020年5月25日（周一）前分別通過郵寄和郵件發(fā)送的方式提交。

四、聯(lián)系方式

電話: 021-68401550，021-68401498

郵箱 : shfemarketmaker@shfe.com.cn

郵寄地址: 上海市浦東新區(qū)浦電路500號上海期貨大廈5層

收件人: 上期所交易管理部

郵編: 200122

特此通知。

附件：

1. 上海期貨交易所期貨做市商資格申請表

2. 期貨做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表

3. 做市業(yè)務(wù)實施方案與管理制度參考要點

4. 承諾書

5. 上海期貨交易所期貨做市商信息系統(tǒng)申報表

上海期貨交易所

2020年5月19日