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上期所:開展螺紋鋼、熱軋卷板、石油瀝青、天然橡膠、紙漿期貨做市商招募

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2020-05-20 17:28:38 來源:七禾網(wǎng)

各有關(guān)單位:


為有效促進(jìn)期貨合約連續(xù)活躍,進(jìn)一步提高市場運(yùn)行質(zhì)量,更好地服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,根據(jù)《上海期貨交易所做市商管理辦法》,現(xiàn)招募螺紋鋼、熱軋卷板、石油瀝青、天然橡膠、紙漿期貨做市商,有關(guān)事項通知如下:


一、申請條件


(一)凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元;

(二)具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易,做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則;

(三)具有健全的做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度;

(四)最近三年無重大違法違規(guī)記錄;

(五)具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng);

(六)應(yīng)當(dāng)具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷;

(七)交易所規(guī)定的其他條件。


二、申請材料要求


(一)經(jīng)法定代表人簽章的做市商資格申請表(見附件1);

(二)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

(三)經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計報告原件或者加蓋會計師事務(wù)所公章的復(fù)印件;

(四)做市交易部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定,以及從事做市交易的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷(見附件2);

(五)做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度(參考要點見附件3);

(六)最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書(見附件4);

(七)做市交易技術(shù)系統(tǒng)情況的說明(見附件5);

(八)做市或者仿真交易做市情況的說明;

(九)交易所要求提供的其他材料。

以上申請材料均須加蓋單位公章,其中(三)(五)須加蓋騎縫章。


三、材料提交要求


(一)材料形式:包括紙質(zhì)材料和相應(yīng)的電子材料兩種,紙質(zhì)材料一式一份,電子材料為加蓋公章后的紙質(zhì)材料掃描件。

(二)材料順序:參照申請材料要求,并附上材料清單。

(三)材料名稱:統(tǒng)一格式為“申請單位名稱-上海期貨交易所做市商資格申請材料”。

(四)提交時間:2020年5月25日(周一)前分別通過郵寄和郵件發(fā)送的方式提交。


四、聯(lián)系方式


電話: 021-68401550,021-68401498

郵箱 : shfemarketmaker@shfe.com.cn

郵寄地址: 上海市浦東新區(qū)浦電路500號上海期貨大廈5層

收件人: 上期所交易管理部

郵編: 200122


特此通知。


附件:


1. 上海期貨交易所期貨做市商資格申請表

2. 期貨做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表

3. 做市業(yè)務(wù)實施方案與管理制度參考要點

4. 承諾書

5. 上海期貨交易所期貨做市商信息系統(tǒng)申報表



上海期貨交易所

2020年5月19日


責(zé)任編輯:劉文強(qiáng)

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