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【重慶證監(jiān)局】重慶局堅(jiān)持開展投資者保護(hù)調(diào)查工作

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2021-06-04 14:26:41 來(lái)源:期貨投教網(wǎng)

自2017年3月起,重慶證監(jiān)局堅(jiān)持每季度開展一次投資者保護(hù)問卷調(diào)查,旨在更好傾聽投資者和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的心聲,掌握投資者對(duì)監(jiān)管政策以及市場(chǎng)變化情況的想法,優(yōu)化投保工作方式,提高監(jiān)管效能,取得良好成效。 


聚焦熱點(diǎn),保持調(diào)查的廣度和深度。4年來(lái),重慶局開展投資者保護(hù)問卷調(diào)查11期,投資者保護(hù)狀況調(diào)查1期。每期調(diào)查問卷的內(nèi)容不盡相同,均根據(jù)市場(chǎng)熱點(diǎn)或投資者關(guān)切,精心設(shè)計(jì)問題。12期調(diào)查問卷涵蓋新證券法、注冊(cè)制、適當(dāng)性管理、投教基地建設(shè)、多元糾紛化解、投保工作滿意度等20余個(gè)熱點(diǎn)問題,保證調(diào)查的廣度和深度,避免以偏概全。 


科技先行,著力提升調(diào)查效率。積極運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)思維,指導(dǎo)重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立問卷調(diào)查系統(tǒng),運(yùn)用二維碼識(shí)別、互聯(lián)網(wǎng)鏈接登陸作答和系統(tǒng)后臺(tái)自動(dòng)提取問卷結(jié)果的方式,有效回收調(diào)查問卷和統(tǒng)計(jì)調(diào)查結(jié)果。4年來(lái),共向投資者下發(fā)6500份調(diào)查問卷,向證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下發(fā)287份調(diào)查問卷,有效問卷回收率始終保持100%。 


由表及里,強(qiáng)化調(diào)查數(shù)據(jù)的整理分析。對(duì)于通過問卷調(diào)查獲取的信息,及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)整理,形成投資者結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、機(jī)構(gòu)服務(wù)狀況等較為全面的轄區(qū)投資者保護(hù)狀況的大數(shù)據(jù)。同時(shí)加強(qiáng)數(shù)據(jù)分析,系統(tǒng)掌握投資者所想所急所盼以及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投保工作亮點(diǎn)和不足等,形成12期系統(tǒng)全面的《投資者調(diào)查狀況專報(bào)》。 


注重協(xié)作,提高調(diào)查結(jié)果的運(yùn)用效能。始終注重調(diào)查結(jié)果的運(yùn)用,不讓調(diào)查結(jié)果“躺”著睡覺。每期調(diào)查后,有針對(duì)性地向相關(guān)處室提出監(jiān)管建議。對(duì)于投資者反映比較集中的非法證券活動(dòng),在每季度重慶市防范和打擊非法集資形勢(shì)分析會(huì)上及時(shí)通報(bào);公示、關(guān)停非法網(wǎng)站;配合警方破獲“撮合網(wǎng)”重大場(chǎng)外配資案,凈化市場(chǎng)環(huán)境。針對(duì)投資者提出的投教需求,積極引導(dǎo)投教基地開展形式多樣的宣傳教育活動(dòng),有效提升投資者金融素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。 


下一步,重慶局將繼續(xù)堅(jiān)持開門問策,持續(xù)優(yōu)化投資者問卷調(diào)查機(jī)制,傾聽市場(chǎng)聲音,回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切,不斷增強(qiáng)投資者的體驗(yàn)感和獲得感,以扎扎實(shí)實(shí)的工作踐行資本市場(chǎng)的初心使命。 

責(zé)任編輯:唐正璐

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