第一章 總則

　　第一條 在上海證監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)下，上海市期貨同業(yè)公會(huì)為促進(jìn)上海期貨公司(以下簡(jiǎn)稱“期貨公司”)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，自覺承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本指引。

　　第二條 本指引適用于上海市期貨同業(yè)公會(huì)期貨公司會(huì)員。

　　上海市期貨同業(yè)公會(huì)營(yíng)業(yè)部會(huì)員參照?qǐng)?zhí)行。

　　第三條 本指引所稱社會(huì)責(zé)任是指期貨公司對(duì)股東、員工、投資者、期貨行業(yè)、金融市場(chǎng)等利益相關(guān)者以及社會(huì)與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展所應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任、法律責(zé)任和道德責(zé)任。

　　期貨公司的企業(yè)社會(huì)責(zé)任分為促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、利益相關(guān)者權(quán)益保護(hù)、公共利益維護(hù)和環(huán)境保護(hù)四大類別，至少應(yīng)包括：

　　(一)有效發(fā)揮中介職能，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　(二)致力于深化期貨市場(chǎng)功能，在提升市場(chǎng)規(guī)范程度和運(yùn)行效率中發(fā)揮積極作用。

　　(三)維護(hù)股東合法權(quán)益，完善公司治理結(jié)構(gòu)。

　　(四)提高員工道德水平和從業(yè)技能，激發(fā)員工積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

　　(五)保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)金融市場(chǎng)乃至社會(huì)穩(wěn)定。

　　(六)堅(jiān)持對(duì)投資者負(fù)責(zé)的理念，將合適的產(chǎn)品提供給合適的投資者。

　　(七)持續(xù)深入做好投資者教育。

　　(八)誠信自律，營(yíng)造良好市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。

　　(九)節(jié)約資源，保護(hù)自然生態(tài)環(huán)境，發(fā)揮期貨公司在社會(huì)資源配置中的作用。

　　(十)關(guān)心社會(huì)發(fā)展，支持和參與社會(huì)公益事業(yè)。

　　第四條 期貨公司應(yīng)遵守法律法規(guī)和公司章程，遵守社會(huì)公德和商業(yè)道德，加強(qiáng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理。

　　第五條 期貨公司應(yīng)確立正確的經(jīng)營(yíng)理念和價(jià)值觀念，建設(shè)具有社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)文化，促進(jìn)社會(huì)與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

　　第二章 促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　第六條 期貨公司應(yīng)發(fā)揮金融中介機(jī)構(gòu)的功能，服務(wù)于國民經(jīng)濟(jì)，特別是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)資源有效配置，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。

　　第七條 期貨公司應(yīng)不斷提高自身規(guī)范發(fā)展水平，促進(jìn)市場(chǎng)更加規(guī)范，確保市場(chǎng)運(yùn)行效率不斷提升，為市場(chǎng)功能發(fā)揮打好基礎(chǔ)。

　　第三章 利益相關(guān)者權(quán)益保護(hù)

　　第八條 期貨公司應(yīng)按現(xiàn)代企業(yè)制度要求完善公司治理結(jié)構(gòu)，安全穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，履行信息披露義務(wù)，確保股東享有法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)益。

　　第九條 期貨公司應(yīng)遵循按勞分配、同工同酬原則，改善人力資源管理，完善激勵(lì)約束機(jī)制，重視員工健康和安全，加強(qiáng)培訓(xùn)，提高員工職業(yè)素質(zhì)、道德水平和從業(yè)技能，豐富員工業(yè)余文化生活，促進(jìn)員工全面發(fā)展，發(fā)揮員工積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

　　第十條 期貨公司應(yīng)重視投資者權(quán)益保護(hù)，有效提示各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)，公平對(duì)待投資者，保證投資者的資金安全，確保信息技術(shù)安全，加強(qiáng)客戶投訴管理，完善客戶信息保密制度。

　　第十一條 期貨公司應(yīng)全心全意服務(wù)客戶，從服務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等方面考慮，提升專業(yè)服務(wù)能力，深化服務(wù)內(nèi)容，切實(shí)保證客戶得到優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。對(duì)投資者負(fù)責(zé)，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，將合適的產(chǎn)品提供給合適的投資者。

　　第四章 公共利益維護(hù)及環(huán)境保護(hù)

　　第十二條 期貨公司應(yīng)承擔(dān)投資者教育的責(zé)任，開展期貨知識(shí)普及教育活動(dòng)，引導(dǎo)和培育社會(huì)公眾的金融意識(shí)和投資意識(shí)。

　　第十三條 期貨公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，遵守期貨業(yè)自律公約、從業(yè)人員行為準(zhǔn)則、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)公約、反商業(yè)賄賂公約等行業(yè)規(guī)則，開展公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)期貨業(yè)良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。

　　第十四條 期貨公司應(yīng)關(guān)心社會(huì)發(fā)展，關(guān)注社會(huì)對(duì)公司的評(píng)價(jià)。參與助困、環(huán)保、社區(qū)建設(shè)等社會(huì)公益活動(dòng)，為社會(huì)公益事業(yè)做出積極貢獻(xiàn)。

　　第十五條 期貨公司應(yīng)節(jié)約資源，保護(hù)和改善自然生態(tài)環(huán)境，發(fā)揮期貨公司在社會(huì)資源配置中的作用。

　　第五章 期貨公司社會(huì)責(zé)任管理

　　第十六條 期貨公司應(yīng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和管理流程，制定自身社會(huì)責(zé)任發(fā)展的總體規(guī)劃，明確社會(huì)責(zé)任目標(biāo)、定位和行動(dòng)準(zhǔn)則，踐行對(duì)利益相關(guān)者的承諾。

　　第十七條 期貨公司應(yīng)參照國內(nèi)外企業(yè)社會(huì)責(zé)任的良好做法，在業(yè)務(wù)流程和管理程序中體現(xiàn)社會(huì)責(zé)任的管理要求。

　　第十八條 期貨公司應(yīng)建立適當(dāng)?shù)脑u(píng)估機(jī)制，定期評(píng)估社會(huì)責(zé)任履行情況，并將社會(huì)責(zé)任評(píng)估與改善內(nèi)部管理相結(jié)合，提升經(jīng)營(yíng)管理績(jī)效。

　　第十九條 鼓勵(lì)期貨公司于每年六月底前向社會(huì)和市場(chǎng)發(fā)布上一年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告。鼓勵(lì)通過網(wǎng)站、報(bào)紙等媒體渠道，增強(qiáng)透明度，公開披露期貨公司的社會(huì)責(zé)任報(bào)告。

　　第六章 附則

　　第二十條 本指引由上海期貨同業(yè)公會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十一條 本指引自發(fā)布之日起施行。