近年來，陜西證監(jiān)局按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，認(rèn)真落實(shí)習(xí)近平總書記“堅持把非訴訟糾紛解決機(jī)制挺在前面”的重要論述，踐行以人民為中心發(fā)展理念和新時代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”，落實(shí)中國證監(jiān)會和最高人民法院聯(lián)合推進(jìn)糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)要求，廣泛宣傳推廣，引導(dǎo)當(dāng)事人通過調(diào)解等非訴訟方式，及時妥善處理證券期貨糾紛，為投資者帶來更多獲得感。

一是健全完善訴調(diào)對接、小額速調(diào)等糾紛解決機(jī)制。持續(xù)推動陜西證監(jiān)局與省高院聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于加強(qiáng)證券期貨案件訴訟與糾紛調(diào)解銜接機(jī)制工作合作備忘錄〉的通知》落實(shí)，建立訴調(diào)對接工作機(jī)制；持續(xù)推動陜西證監(jiān)局、轄區(qū)行業(yè)協(xié)會、中證中小投資者服務(wù)中心簽署的糾紛調(diào)解工作合作備忘錄落地，并組織指導(dǎo)轄區(qū)7家證券期貨法人機(jī)構(gòu)、20家上市公司與該中心簽署證券期貨糾紛小額速調(diào)合作協(xié)議。與西安市中級人民法院、中證法律服務(wù)中心簽署《陜西轄區(qū)證券期貨糾紛訴調(diào)對接合作協(xié)議》，充分發(fā)揮中心專業(yè)優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)在糾紛化解鏈條的前端充分引導(dǎo)以調(diào)解方式解決證券期貨糾紛；通過申請調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)，賦予調(diào)解協(xié)議強(qiáng)制執(zhí)行效力，達(dá)到在糾紛化解后端，案結(jié)事了避免糾紛反復(fù)。通過上述機(jī)制實(shí)施運(yùn)用，對于依法、高效解決證券期貨市場糾紛，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，節(jié)約監(jiān)管和司法資源，防范化解群體性事件風(fēng)險，維護(hù)社會和諧穩(wěn)定均起到良好示范效應(yīng)。

二是加強(qiáng)轄區(qū)行業(yè)調(diào)解組織內(nèi)部建設(shè)。陜西證監(jiān)局指導(dǎo)陜西證券期貨業(yè)協(xié)會糾紛調(diào)解中心優(yōu)化《陜西證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解工作規(guī)程》《陜西證券期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解員管理辦法》等規(guī)章制度，明確調(diào)解工作流程標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并嚴(yán)格執(zhí)行。糾紛調(diào)解中心積極總結(jié)梳理調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)成功經(jīng)驗(yàn)，制定實(shí)施了《證券期貨糾紛民事調(diào)解及司法確認(rèn)工作指引》。

三是推動市場經(jīng)營主體積極參與調(diào)解工作。指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會不定期召開轄區(qū)證券期貨法人機(jī)構(gòu)糾紛多元化解工作座談會，建立交流群等交流工作經(jīng)驗(yàn)。通過協(xié)會微信公眾號發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)轄區(qū)證券期貨糾紛調(diào)解工作的公告》，以“定向+普及”方式，廣泛宣傳調(diào)解組織及工作程序、訴調(diào)對接機(jī)制、典型案例等內(nèi)容，打消利用調(diào)解解紛的顧慮。

下一步，陜西證監(jiān)局將堅持做好投資者的“守護(hù)神”，堅持“事要解決”原則，持續(xù)提升證券期貨糾紛多元化解制度化和規(guī)范化水平，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益。