上期所3月10日發(fā)布公告稱，2月份處理異常交易行為42起，其中，自成交超限12起，頻繁報(bào)撤單超限30起。上期所通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示45次，將6個(gè)客戶和1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)9次，并對(duì)其中2名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。

當(dāng)月，上期所對(duì)96組242個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)4組29個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查；處理涉嫌違規(guī)交易線索6起，其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，客戶存在實(shí)控關(guān)系未申報(bào)2起，市價(jià)指令報(bào)單等原因?qū)е聝r(jià)格異常波動(dòng)2起，錯(cuò)單交易1起，均通過會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。另外，上期所還對(duì)2起違規(guī)線索進(jìn)行立案調(diào)查。