上期所近日通報(bào)今年一季度監(jiān)管情況。數(shù)據(jù)顯示，一季度上期所共處理異常交易行為260起，對(duì)4起涉嫌違規(guī)線索立案調(diào)查。

據(jù)記者了解，今年以來(lái)，國(guó)內(nèi)外環(huán)境復(fù)雜性、不確定性加劇，大宗商品價(jià)格出現(xiàn)明顯波動(dòng)，對(duì)此，上期所堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)的總基調(diào)，落實(shí)一線監(jiān)管責(zé)任，對(duì)重點(diǎn)品種價(jià)格大幅波動(dòng)、交割月合約運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)和約定交易影響價(jià)格的違規(guī)行為進(jìn)行密切跟蹤和排查，維護(hù)市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制，保障市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，保證市場(chǎng)功能發(fā)揮。

異常交易管理方面，今年第一季度，上期所共處理異常交易行為260起，其中自成交60起，頻繁報(bào)撤單197起，大額報(bào)撤單3起；對(duì)7名客戶采取限制開(kāi)倉(cāng)的監(jiān)管措施（其中自然人 6名，特法1 名）。

實(shí)控協(xié)查方面，上期所持續(xù)對(duì)交易行為和穿透式監(jiān)管數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，對(duì)未主動(dòng)申報(bào)實(shí)控客戶加大自律監(jiān)管力度。第一季度上期所對(duì)327組821個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)32組129個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查，主要涉及自然人客戶。

打擊違規(guī)行為方面，上期所對(duì)19起涉嫌違規(guī)線索進(jìn)行排查并采取自律監(jiān)管措施。其中，涉及相互交易轉(zhuǎn)移資金8起，客戶涉嫌存在實(shí)控關(guān)系未申報(bào)2起，客戶未在規(guī)定期限內(nèi)平倉(cāng)2起，市價(jià)指令報(bào)單等原因?qū)е聝r(jià)格異常波動(dòng)4起，錯(cuò)單交易3起，均通過(guò)會(huì)員單位對(duì)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。對(duì)以上線索排查中的4起涉嫌違規(guī)線索進(jìn)行立案調(diào)查，其中3起涉及自然人客戶，1起涉及特法客戶。