貫徹落實(shí)期貨和衍生品法

中國(guó)證監(jiān)會(huì)6月24日消息，為做好《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（簡(jiǎn)稱期貨和衍生品法）的貫徹落實(shí)工作，證監(jiān)會(huì)起草了《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》，對(duì)8部規(guī)章和15部規(guī)范性文件的部分條款進(jìn)行了修改，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

證監(jiān)會(huì)表示，證監(jiān)會(huì)高度重視期貨和衍生品法配套規(guī)章、規(guī)范性文件的完善工作，本著“成熟一批、及時(shí)修改一批”的原則，進(jìn)行系統(tǒng)性的專項(xiàng)清理。本次擬修改規(guī)章、規(guī)范性文件部分條款，按照期貨和衍生品法的有關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

根據(jù)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》（征求意見(jiàn)稿）起草說(shuō)明，8部規(guī)章修改的內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：一是增加期貨和衍生品法作為上位法依據(jù)。二是取消對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理。期貨和衍生品法對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不再實(shí)行從業(yè)資格管理，而是增加了關(guān)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員任職要求的原則性規(guī)定。因此將《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等規(guī)章中涉及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)“資格”的表述調(diào)整為符合“條件”等表述。三是完善期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職條件要求。期貨和衍生品法第六十四條對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職的正面要求和負(fù)面條件作了規(guī)定。因此，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》等規(guī)章中涉及期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職條件的表述進(jìn)行了相應(yīng)修改。

根據(jù)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》（征求意見(jiàn)稿）起草說(shuō)明，15部規(guī)范性文件主要修改內(nèi)容為增加期貨和衍生品法作為上位法依據(jù)、取消對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理等。此外，還調(diào)整了證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式。期貨和衍生品法規(guī)定期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)才能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，因此將《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》等規(guī)范性文件中證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式由“備案制”修改為“核準(zhǔn)制”，并規(guī)定已通過(guò)期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的證券公司無(wú)需重新核準(zhǔn)，可直接申請(qǐng)換領(lǐng)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。

今年4月20日第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十四次會(huì)議表決通過(guò)的期貨和衍生品法，立足期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)實(shí)際情況，全面規(guī)范期貨市場(chǎng)，兼顧調(diào)整衍生品市場(chǎng)，著眼于充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的功能，將經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)成熟可靠的制度上升為法律。

物產(chǎn)中大期貨副總經(jīng)理景川告訴期貨日?qǐng)?bào)記者，本次修改旨在與期貨與衍生品法相一致，規(guī)范期貨公司的管理，避免與行業(yè)根本大法相違背，造成未來(lái)在執(zhí)行中出現(xiàn)不同的司法解釋，從而造成處置以及規(guī)范要求的困難?！熬唧w來(lái)看，將期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的任職資格改為任職條件，在一定程度上避免了從業(yè)人員、董監(jiān)高在入職或擬任階段出現(xiàn)違背法律的可能，更具操作性。同時(shí)，對(duì)董監(jiān)高任職的正面要求與負(fù)面條件作出具體界定，有利于期貨公司在董監(jiān)高任職時(shí)進(jìn)行具體對(duì)照。此外，將證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式由‘備案制’修改為‘核準(zhǔn)制’，充分體現(xiàn)了特許經(jīng)營(yíng)的管理與規(guī)范，也為券商后續(xù)合法經(jīng)營(yíng)奠定了基礎(chǔ)?！?/p>

市場(chǎng)人士紛紛表示，本次證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)證券期貨規(guī)章、規(guī)范性文件部分條款進(jìn)行配套修改，有利于進(jìn)一步健全完善期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)的基礎(chǔ)性制度，構(gòu)建頂層設(shè)計(jì)科學(xué)、權(quán)責(zé)配置合理、體系架構(gòu)得當(dāng)?shù)囊?guī)則體系。