為依法支持保障全國統(tǒng)一大市場建設(shè)，最高人民法院于昨日正式發(fā)布《最高人民法院關(guān)于為加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場提供司法服務(wù)和保障的意見》（下稱《意見》），并就《意見》及配套典型案例相關(guān)情況舉辦新聞發(fā)布會。

《意見》共7部分30條，提出從加強市場主體統(tǒng)一平等保護、助力打造統(tǒng)一的要素和資源市場、依法維護統(tǒng)一的市場交易規(guī)則、助力推進商品和服務(wù)市場高水平統(tǒng)一、切實維護統(tǒng)一的市場競爭秩序、健全司法服務(wù)和保障工作機制等方面充分發(fā)揮人民法院職能作用，為加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場提供高質(zhì)量司法服務(wù)和保障。

同日，最高法配套發(fā)布了一批人民法院助力全國統(tǒng)一大市場建設(shè)十大典型案例，其中的遠大石化有限公司、吳向東操縱期貨市場案，為操縱期貨市場行為再次敲響警鐘。

依法嚴懲操縱市場、內(nèi)幕交易等金融領(lǐng)域犯罪

最高人民法院黨組成員、副院長楊萬明介紹，《意見》全文共30條，因此也可稱作“司法助力全國統(tǒng)一大市場建設(shè)30條”。概括起來主要包括3個方面的內(nèi)容：一是提出總體要求；二是明確工作舉措，緊緊圍繞“統(tǒng)一”二字做好文章，包括打出“五個統(tǒng)一”服務(wù)保障組合拳，加強市場主體統(tǒng)一平等保護，助力打造統(tǒng)一的要素和資源市場，依法維護統(tǒng)一的市場交易規(guī)則，助力推進商品和服務(wù)市場高水平統(tǒng)一，切實維護統(tǒng)一的市場競爭秩序；三是健全工作機制。

《意見》第9條提出，支持發(fā)展統(tǒng)一的資本市場。依法嚴懲操縱市場、內(nèi)幕交易、非法集資、貸款詐騙、洗錢等金融領(lǐng)域犯罪，促進金融市場健康發(fā)展。妥善審理金融借款合同、證券、期貨交易及票據(jù)糾紛等案件，規(guī)范資本市場投融資秩序。依法處理涉供應(yīng)鏈金融、互聯(lián)網(wǎng)金融、不良資產(chǎn)處置、私募投資基金等糾紛，助力防范化解金融風(fēng)險。完善私募股權(quán)投資、委托理財、資產(chǎn)證券化、跨境金融資產(chǎn)交易等新型糾紛審理規(guī)則，加強數(shù)字貨幣、移動支付等法律問題研究，服務(wù)保障金融業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

《意見》第11條指出，支持建設(shè)全國統(tǒng)一的能源和生態(tài)環(huán)境市場。依法審理涉油氣期貨產(chǎn)品、天然氣、電力、煤炭交易等糾紛案件，依法嚴懲油氣、天然氣、電力、煤炭非法開采開發(fā)、非法交易等違法犯罪行為，推動資源合法有序開發(fā)利用。

《意見》第23條指出，依法懲處擾亂市場秩序違法犯罪行為。研究制定審理涉稅犯罪案件司法解釋，依法懲處逃稅、抗稅、騙稅、虛開增值稅專用發(fā)票等違法犯罪行為，加大對利用“陰陽合同”逃稅、文娛領(lǐng)域高凈值人群逃稅等行為的懲處力度。依法嚴懲通過虛假訴訟手段逃廢債、虛假破產(chǎn)、詐騙財物等行為。

《意見》第27條指出，深化一站式多元解紛和訴訟服務(wù)體系建設(shè)。堅持和發(fā)展新時代“楓橋經(jīng)驗”，把非訴訟糾紛解決機制挺在前面，推動矛盾糾紛系統(tǒng)治理、綜合治理、源頭治理，切實降低市場主體糾紛解決成本。加大在線視頻調(diào)解力度，建立健全勞動爭議、金融保險、證券期貨、知識產(chǎn)權(quán)等專業(yè)化調(diào)解機制。

最高人民法院民二庭副庭長周倫軍在發(fā)布會上表示，發(fā)展統(tǒng)一的資本市場，制度和規(guī)則的統(tǒng)一是重要內(nèi)容。近年來，最高人民法院制定了多項司法解釋和司法政策性文件，統(tǒng)一法律適用，努力營造讓投資者放心投資的法治環(huán)境，降低資本市場融資的制度成本，推動統(tǒng)一的資本市場發(fā)展。下一步，最高人民法院將進一步總結(jié)審判經(jīng)驗，積極開展資產(chǎn)支持證券、加密貨幣、跨境金融產(chǎn)品交易等新類型案件的調(diào)研，切實保護投資者的合法權(quán)利，為全國統(tǒng)一的資本市場健康發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)的司法保障。

遠大石化操縱期貨市場案被依法嚴懲，《期貨和衍生品法》將大幅提高處罰力度

在同日發(fā)布的人民法院助力全國統(tǒng)一大市場建設(shè)典型案例中，遠大石化有限公司、吳向東操縱期貨市場案作為期貨市場違法違規(guī)典型案例赫然在列。

據(jù)披露，被告人吳向東時任被告單位遠大石化有限公司董事長、法定代表人。被告單位遠大石化有限公司經(jīng)被告人吳向東召集會議決定，于2016年5月24日至8月31日間，利用其實際控制的18個賬戶通過以市場價大量連續(xù)買入開倉的手法，將資金優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為持倉優(yōu)勢。同時通過直接購買、代采代持、售后回購等方式大量囤積聚丙烯現(xiàn)貨，制造聚丙烯需求旺盛氛圍，以反作用影響期貨市場，跨期貨、現(xiàn)貨市場操縱PP1609價格。被告單位遠大石化有限公司違法所得共計人民幣4.36億余元，被告人吳向東違法所得共計人民幣487萬余元，涉案其他11個賬戶違法所得共計人民幣1億余元。案發(fā)后，被告單位遠大石化有限公司退繳違法所得。

從裁判結(jié)果看，遼寧省撫順市中級人民法院認為，被告單位遠大石化有限公司通過囤積現(xiàn)貨影響期貨品種市場行情等手段操縱期貨市場，情節(jié)特別嚴重，其行為已構(gòu)成操縱期貨市場罪；被告人吳向東系直接負責(zé)的主管人員，其行為亦構(gòu)成操縱期貨市場罪，均應(yīng)依法懲處。被告單位遠大石化有限公司能夠積極配合調(diào)查，并積極退繳違法所得，可以從輕處罰。被告人吳向東能夠如實供述自己的罪行，構(gòu)成坦白，可以依法從輕處罰。據(jù)此，依法以操縱期貨市場罪對被告單位遠大石化有限公司判處罰金人民幣3億元，對被告人吳向東判處有期徒刑五年，并處罰金500萬元；依法追繳被告單位遠大石化有限公司違法所得人民幣4億余元，依法追繳被告人吳向東違法所得480萬余元，繼續(xù)追繳涉案的其他11個賬戶違法所得。一審宣判后，被告單位遠大石化有限公司及被告人吳向東均提出上訴。遼寧省高級人民法院作出二審裁定，駁回上訴，維持原判。

最高法表示，操縱證券、期貨市場等犯罪，嚴重損害廣大投資者合法權(quán)益，嚴重破壞證券、期貨市場管理秩序，危害國家金融安全和資本市場健康穩(wěn)定。在遠大石化有限公司、吳向東操縱期貨市場案中，被告單位通過直接采購、代采代持、售后回購等多種方式囤積現(xiàn)貨，影響期貨品種市場行情，并利用實際控制的多個期貨賬戶，集中資金優(yōu)勢連續(xù)交易期貨合約，操縱期貨合約價格，情節(jié)特別嚴重，應(yīng)依法嚴懲。法院根據(jù)被告單位、被告人的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依法作出上述判決，充分貫徹寬嚴相濟的刑事政策，也充分表明人民法院對金融領(lǐng)域犯罪“零容忍”的態(tài)度和立場，對增強資本市場各類主體和投資者法治意識、預(yù)防違法犯罪具有重要警示教育作用。

針對上述案件，北京德和衡（福州）律師事務(wù)所高級合伙人陳鍇在接受期貨日報記者采訪時表示，上述案例中的被告通過囤積現(xiàn)貨影響、操縱期貨市場價格牟利，這是典型的通過人為哄抬或壓低商品期貨價格虛構(gòu)市場供求關(guān)系，制造市場假象，誤導(dǎo)投資者做出錯誤判斷，進行錯誤交易并遭受損失，嚴重破壞了期貨市場的定價和競爭機制，同時嚴重擾亂了市場秩序。

在廈門大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授韓乾看來，包括能源化工在內(nèi)的很多期貨品種都關(guān)乎國計民生，操縱期貨市場不僅損害其他投資者的利益，而且嚴重破壞市場秩序和市場良好生態(tài)，甚至給實體企業(yè)帶來重大經(jīng)濟損失，應(yīng)當在法律上給予嚴懲。

“有學(xué)術(shù)研究顯示，對違法行為進行實質(zhì)性處罰的重要性甚至高于立法本身。如果只有法律條文但不真正實施，那么對市場可能還有負面影響?！表n乾表示，最高人民法院公布的這個案例向全市場發(fā)出了明確信號，將對潛在違法行為構(gòu)成較大震懾，有利于維護市場秩序和健康發(fā)展。

據(jù)了解，期貨和衍生品法將于8月1日起正式實施。值得關(guān)注的是，期貨和衍生品法加大了對操縱期貨市場或者衍生品市場、內(nèi)幕交易、編造傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息等違法交易行為的處罰力度，大幅提高了期貨市場違法違規(guī)成本。

“期貨和衍生品法在加大對操縱市場行為的監(jiān)管處罰力度方面主要表現(xiàn)為以下幾個方面：一是規(guī)范交易的主體的數(shù)據(jù)保存、延長保存的時限；二是對相關(guān)責(zé)任人員限制交易、限制出境等；三是賦予監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查執(zhí)法權(quán)；四是加大行政處罰力度，最高可以處以違法所得10倍的罰款?！标愬|說。

根據(jù)即將實施的期貨和衍生品法的相關(guān)規(guī)定，疊加刑法第182條對操縱證券、期貨市場罪加大刑事處罰力度的規(guī)定，陳鍇表示，通過系統(tǒng)的監(jiān)管和處罰機制，操縱期貨市場的犯罪行為也將進一步得到有效遏制。

韓乾也表示，期貨和衍生品法從國家立法的高度對操縱期貨市場行為的處罰進行了明確規(guī)定，具有足夠權(quán)威性，處罰力度也有大幅提高，預(yù)期正式實施后將有力震懾和遏制違法犯罪行為，切實維護投資者權(quán)益和市場健康發(fā)展。