設(shè)為首頁 | 加入收藏 | 今天是2024年10月30日 星期三

聚合智慧 | 升華財(cái)富
產(chǎn)業(yè)智庫服務(wù)平臺(tái)

七禾網(wǎng)首頁 >> 基金研究

多地證監(jiān)局相繼開出私募罰單

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2022-07-28 10:56:25 來源:經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng) 作者:羅逸姝

近日,包括浙江、廣東等多地證監(jiān)局接連開出數(shù)張針對(duì)私募機(jī)構(gòu)的罰單,行業(yè)監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán)。近年來,私募基金規(guī)模保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)的同時(shí),包括備案手續(xù)辦理、重要信息披露、基金管理原則遵循等不合規(guī)運(yùn)作問題以及“偽私募”等亂象也時(shí)有發(fā)生。為此,多地證監(jiān)局相繼出手整治,私募基金行業(yè)迎來進(jìn)一步規(guī)范。


多張私募罰單落地


7月25日,西藏證監(jiān)局連續(xù)公布多項(xiàng)基金監(jiān)管及行政監(jiān)管措施,總共涉及19家私募基金,其中西藏暖流資管、西藏山南硅谷天堂昌吉、西藏國(guó)安睿博、堆龍航遠(yuǎn)創(chuàng)融創(chuàng)業(yè)4家私募基金,被西藏證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,另外15家私募則被采取責(zé)令改正的行政處罰。


從相關(guān)涉及違規(guī)事項(xiàng)來看,西藏證監(jiān)局公布的調(diào)查結(jié)果顯示,此次披露的私募機(jī)構(gòu)違規(guī)原因,多為未對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未定期開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告等問題。


此前的7月15日,浙江證監(jiān)局對(duì)杭州萊茵映雪投資管理有限公司、杭州會(huì)想投資管理有限公司發(fā)出兩則處罰公告。其中,萊茵映雪因私募基金業(yè)務(wù)中存在未完整留存投資運(yùn)作決策過程性材料、未向投資者披露關(guān)聯(lián)交易、重大事項(xiàng)未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中基協(xié)”)報(bào)告等原因收到警示函。會(huì)想投資則因在開展私募基金業(yè)務(wù)中未謹(jǐn)慎勤勉,對(duì)明顯存疑的合格投資者材料未作審慎核查;未按合同約定對(duì)基金進(jìn)行及時(shí)止損等原因,被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。


7月8日,深圳證監(jiān)局對(duì)東土盛唐投資基金管理有限公司及其法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理方園采取出具警示函措施的決定。通告顯示,深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中,存在未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理方面材料的違規(guī)情形。


同日,廣東證監(jiān)局也發(fā)布公告稱,因部分基金產(chǎn)品未按規(guī)定在投資冷靜期滿后采取適當(dāng)方式對(duì)投資者進(jìn)行回訪確認(rèn),未建立基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)制度等原因,正昊(廣州)私募證券投資管理有限公司被采取出具警示函措施的決定。


監(jiān)管著手解決“偽私募”等問題


近年來,私募基金規(guī)模整體穩(wěn)健增長(zhǎng),截至目前已接近20萬億元。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的最新數(shù)據(jù)顯示,截至2022年6月末,市場(chǎng)存續(xù)私募基金合計(jì)133797只,存續(xù)基金規(guī)模已達(dá)到19.97萬億元。


規(guī)模不斷擴(kuò)張的同時(shí),一些關(guān)于信息披露、基金管理原則等不合規(guī)運(yùn)作問題以及“偽私募”等亂象也隨之顯現(xiàn)。7月18日,深圳證監(jiān)局在最新發(fā)布的《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)》中,公布了監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的三大典型問題:一是未經(jīng)登記開展私募業(yè)務(wù);二是買“殼”、賣“殼”屢禁不止;三是私募基金管理人管理未備案的私募基金。


以買“殼”、賣“殼”為例,據(jù)深圳證監(jiān)局調(diào)查,部分已登記私募機(jī)構(gòu)明知他人未登記為私募基金管理人,且可能從事場(chǎng)外配資、非法集資等違法行為,仍違規(guī)出售、出借公司給他人使用。一些私募機(jī)構(gòu)在管理人資格被注銷后,買“殼”借“殼”繼續(xù)募集資金,誆騙投資者。


為進(jìn)一步掃清“亂象”,提升行業(yè)發(fā)展質(zhì)量,央地監(jiān)管部門也在積極采取行動(dòng)。


中國(guó)證監(jiān)會(huì)在今年4月召開的2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管、打非與清整工作會(huì)議中表示,要完善私募基金監(jiān)管規(guī)則,優(yōu)化私募基金監(jiān)管和服務(wù),穩(wěn)妥化解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn),推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展。積極發(fā)揮清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席機(jī)制協(xié)調(diào)推動(dòng)作用,進(jìn)一步壓降金交所數(shù)量,穩(wěn)妥化解存量風(fēng)險(xiǎn);啟動(dòng)“偽金交所”(“登記備案機(jī)構(gòu)”)專項(xiàng)整治工作。


今年3月,廣東證監(jiān)局印發(fā)了《關(guān)于開展轄區(qū)私募投資基金2022年自查工作的通知》,要求各私募基金管理人組織開展自查工作,主要包括宣傳推介、資金募集、基金投資、內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露與報(bào)送、投資者適當(dāng)性等七大重點(diǎn)內(nèi)容。


深圳證監(jiān)局也表示,將持續(xù)開展私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案情況的專項(xiàng)核查,加大日常監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查力度,堅(jiān)決打擊未經(jīng)登記擅自從事私募業(yè)務(wù)的違法行為,對(duì)通過未備案有限合伙企業(yè)對(duì)外募資的,依法依規(guī)采取監(jiān)管措施,保障轄區(qū)私募基金行業(yè)健康有序發(fā)展。


私募行業(yè)進(jìn)一步規(guī)范


值得注意的是,伴隨著相關(guān)法律法規(guī)近年來逐漸走向成熟,私募行業(yè)迎來進(jìn)一步規(guī)范。


去年1月,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》,私募監(jiān)管新規(guī)正式開始實(shí)施。去年7月,中辦、國(guó)辦印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》提出,強(qiáng)化私募違法行為的法律責(zé)任。加大對(duì)私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財(cái)產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。今年年初,國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)要素市場(chǎng)化配置綜合改革試點(diǎn)總體方案的通知》中再度強(qiáng)調(diào),完善創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管體制和發(fā)展政策。


業(yè)內(nèi)人士表示,對(duì)于私募基金底層資產(chǎn)進(jìn)行穿透式監(jiān)管,有助于遏制包括“偽私募”在內(nèi)的多重亂象,實(shí)現(xiàn)行業(yè)“扶優(yōu)限劣”。


“針對(duì)私募基金出現(xiàn)過的挪用基金財(cái)產(chǎn)、凈值造假等問題,加大對(duì)違規(guī)私募機(jī)構(gòu)的穿透式監(jiān)管,有利于規(guī)范多種行業(yè)亂象?!本挢S投顧高級(jí)投資顧問翁梓馳對(duì)記者表示,監(jiān)管部門對(duì)違規(guī)私募機(jī)構(gòu)的穿透式監(jiān)管不斷加強(qiáng),一定程度會(huì)遏制私募機(jī)構(gòu)運(yùn)作的不規(guī)范行為,對(duì)行業(yè)起到警示和規(guī)范作用,有助于行業(yè)發(fā)展壯大,合規(guī)個(gè)體做大做強(qiáng),也能更好保護(hù)投資者利益。


嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)下,“偽私募”近年來正在加速出清。中基協(xié)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,2021年通過異常經(jīng)營(yíng)、失聯(lián)注銷機(jī)制清退的管理人達(dá)451家,其中異常經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)278家、失聯(lián)機(jī)構(gòu)173家,有效遏制了不法分子借“空殼私募”實(shí)施詐騙。

責(zé)任編輯:李燁

【免責(zé)聲明】本文僅代表作者本人觀點(diǎn),與本網(wǎng)站無關(guān)。本網(wǎng)站對(duì)文中陳述、觀點(diǎn)判斷保持中立,不對(duì)所包含內(nèi)容的準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請(qǐng)讀者僅作參考,并請(qǐng)自行承擔(dān)全部責(zé)任。

本網(wǎng)站凡是注明“來源:七禾網(wǎng)”的文章均為七禾網(wǎng) outdoorsmanagement.com版權(quán)所有,相關(guān)網(wǎng)站或媒體若要轉(zhuǎn)載須經(jīng)七禾網(wǎng)同意0571-88212938,并注明出處。若本網(wǎng)站相關(guān)內(nèi)容涉及到其他媒體或公司的版權(quán),請(qǐng)聯(lián)系0571-88212938,我們將及時(shí)調(diào)整或刪除。

聯(lián)系我們

七禾研究中心負(fù)責(zé)人:劉健偉/翁建平
電話:0571-88212938
Email:57124514@qq.com

七禾科技中心負(fù)責(zé)人:李賀/相升澳
電話:15068166275
Email:1573338006@qq.com

七禾產(chǎn)業(yè)中心負(fù)責(zé)人:果圓/王婷
電話:18258198313

七禾研究員:唐正璐/李燁
電話:0571-88212938
Email:7hcn@163.com

七禾財(cái)富管理中心
電話:13732204374(微信同號(hào))
電話:18657157586(微信同號(hào))

七禾網(wǎng)

沈良宏觀

七禾調(diào)研

價(jià)值投資君

七禾網(wǎng)APP安卓&鴻蒙

七禾網(wǎng)APP蘋果

七禾網(wǎng)投顧平臺(tái)

傅海棠自媒體

沈良自媒體

? 七禾網(wǎng) 浙ICP備09012462號(hào)-1 浙公網(wǎng)安備 33010802010119號(hào) 增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證[浙B2-20110481] 廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營(yíng)許可證[浙字第05637號(hào)]

認(rèn)證聯(lián)盟

技術(shù)支持 本網(wǎng)法律顧問 曲峰律師 余楓梧律師 廣告合作 關(guān)于我們 鄭重聲明 業(yè)務(wù)公告

中期協(xié)“期媒投教聯(lián)盟”成員 、 中期協(xié)“金融科技委員會(huì)”委員單位