9月13日,上期所發(fā)布公告稱,8月份共處理42起異常交易行為。其中,自成交超限22起,頻繁報(bào)撤單超限20起,通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示48次,將6個(gè)客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單,在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)7次,并對(duì)其中1名客戶采取限制開(kāi)倉(cāng)的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。 當(dāng)月,上期所對(duì)179組481個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定,對(duì)3組14個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。 違規(guī)交易處理方面,上期所當(dāng)月處理涉嫌違規(guī)交易線索9起。其中,涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金1起,未在規(guī)定期限內(nèi)平倉(cāng)4起,客戶涉嫌違反交易所持倉(cāng)管理規(guī)定3起,錯(cuò)單交易1起,均通過(guò)會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。 公告稱,本月,上期所對(duì)前期發(fā)現(xiàn)的5起違規(guī)交易進(jìn)行立案調(diào)查。 上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。 責(zé)任編輯:唐正璐 |
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