9月16日，證監(jiān)會(huì)就《期貨交易所管理辦法（征求意見稿）》向社會(huì)公開征求意見。

據(jù)期貨日?qǐng)?bào)記者了解，期貨和衍生品法對(duì)期貨交易所的職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)、行情信息發(fā)布等作出了規(guī)定，對(duì)期貨品種上市、期貨交易、結(jié)算、交割等作出了制度安排，相關(guān)內(nèi)容需在《期貨交易所管理辦法》（簡(jiǎn)稱《辦法》）進(jìn)一步作出具體規(guī)定或進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。此次修訂保持了現(xiàn)行《辦法》框架總體穩(wěn)定，重點(diǎn)圍繞落實(shí)期貨和衍生品法有關(guān)要求，并結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管實(shí)際，對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修改完善。修訂內(nèi)容主要包括五個(gè)方面：

一是堅(jiān)持黨對(duì)期貨交易所的領(lǐng)導(dǎo)。在《辦法》總則中新增一條，明確期貨交易所設(shè)立黨組織，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實(shí)，依照規(guī)定討論和決定交易所重大事項(xiàng)，保證黨和國家的方針政策得到全面貫徹落實(shí)。

二是落實(shí)期貨和衍生品法要求，健全和完善相關(guān)制度規(guī)定。具體包括：增加關(guān)于期貨品種上市制度相關(guān)規(guī)定；明確期貨交易所對(duì)程序化交易的監(jiān)管責(zé)任，以及建立健全程序化交易報(bào)告制度的要求；強(qiáng)化實(shí)際控制關(guān)系管理，明確了實(shí)際控制關(guān)系定義，并要求期貨交易所細(xì)化具體認(rèn)定情形、認(rèn)定程序和要求；明確期貨交易可以實(shí)行做市商制度，并對(duì)期貨交易所提出相應(yīng)要求；規(guī)范期貨交易所跨境合作，對(duì)期貨交易所開展結(jié)算價(jià)授權(quán)業(yè)務(wù)作出了規(guī)定；明確了期貨交易行情信息的具體內(nèi)容，完善了期貨交易所行情信息相關(guān)權(quán)益保護(hù)的規(guī)定。

三是優(yōu)化期貨交易所內(nèi)部治理，完善組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。具體包括：完善專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立，明確期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和品種上市審核委員會(huì)；規(guī)范期貨交易所內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職權(quán)和運(yùn)行，完善了會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)的職權(quán)、會(huì)議召開形式，以及理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理的職權(quán)和人員管理等規(guī)定。《辦法》還根據(jù)期貨和衍生品法有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步明確了期貨交易所的職責(zé)。

四是強(qiáng)化期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)安全。具體包括：完善風(fēng)險(xiǎn)防控和處置的規(guī)定，要求期貨交易所建立和完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控與化解處置機(jī)制；細(xì)化突發(fā)性事件情形，并規(guī)定期貨交易所采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告；提升期貨交易所作為金融基礎(chǔ)設(shè)施的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，要求期貨交易所以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備等形式儲(chǔ)備充足的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備資源；進(jìn)一步明確了期貨交易所制定的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則、有關(guān)決定的效力。

五是壓實(shí)期貨交易所責(zé)任，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。具體包括：要求期貨交易所建立健全制度機(jī)制，積極培育推動(dòng)產(chǎn)業(yè)交易者參與期貨市場(chǎng)，并可以組織開展與期貨交易相關(guān)的延伸服務(wù)；要求期貨交易所建立健全交易者適當(dāng)性管理制度，督促會(huì)員建立和執(zhí)行交易者適當(dāng)性管理制度；要求期貨交易所建立健全財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格規(guī)范各種資金和費(fèi)用的使用，并合理設(shè)置利潤(rùn)留成項(xiàng)目，做好長(zhǎng)期資金安排；根據(jù)期貨和衍生品法有關(guān)規(guī)定，明確期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及合并、分立、解散等事項(xiàng)需由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

此外，《辦法》還根據(jù)期貨和衍生品法和市場(chǎng)實(shí)踐完善了有關(guān)文字表述。

對(duì)于此次《辦法》的修訂，物產(chǎn)中大期貨副總經(jīng)理景川告訴期貨日?qǐng)?bào)記者，期貨和衍生品法正式實(shí)施后，期貨交易所的管理在很多層面上需要與期貨和衍生品法保持一致性，為避免具體執(zhí)行中相互沖突，需要有針對(duì)性地對(duì)具體規(guī)則進(jìn)行完善，本次修訂意味著對(duì)期貨交易所的管理納入法治軌道。同時(shí)，在行業(yè)不斷發(fā)展、創(chuàng)新升級(jí)持續(xù)的過程中，《辦法》有很多沒有涉及的領(lǐng)域以及需要完善的內(nèi)容，也在此次修訂中得到解決。

“值得注意的是，此次修訂把黨的領(lǐng)導(dǎo)放在第一的位置，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了黨建和黨的領(lǐng)導(dǎo)是交易所工作的前提和條件，有利于進(jìn)一步強(qiáng)化期貨市場(chǎng)未來發(fā)展的政治保障。”景川說。