中信建投期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司作為管理人管理的資管計(jì)劃“中信建投期貨-固益聯(lián)4號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“中信建投期貨-固益聯(lián)7號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”投資于其托管人的關(guān)聯(lián)方發(fā)行的1只債券，未事先取得投資者同意，未事后告知投資者和托管人。同時(shí)，你公司未專門針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制，有關(guān)應(yīng)急處理、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)部制度中，未明確你公司董事會(huì)、管理層職責(zé)與權(quán)限等。

上述情形違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號，以下簡稱《運(yùn)作管理規(guī)定》）第二十六條第一款、第四十一條，以及《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號 ，以下簡稱《管理辦法》）第六十三條第二款的規(guī)定。根據(jù)《管理辦法》第七十八條和《運(yùn)作管理規(guī)定》第四十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

你公司應(yīng)采取切實(shí)有效的措施對上述問題進(jìn)行整改，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。