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上期所處理一起違規(guī)相互交易行為

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2022-11-30 11:41:56 來源:期貨日報網(wǎng)

11月29日,上期所公布一則違規(guī)處理決定,對違規(guī)相互交易的相關(guān)當事人給予通報批評、罰款、暫停開倉交易等處分。


根據(jù)公告,秦某強系某公司1的員工,日常進行套期保值指令的下達,可以使用公司期貨賬戶進行下單。某公司2系某公司1的子公司,由秦某強負責期貨賬戶交易事項。2021年8月25日至2022年3月3日期間,秦某強操作其本人與配偶龍某賬戶在鉛期貨的多個合約上與某公司1、某公司2賬戶相互交易,秦某強、龍某賬戶共盈利2141475元。上述行為已構(gòu)成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》(2018年9月6日實施版本)第二十九條第一款第三項和《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》(2022年1月1日實施版本,簡稱《違規(guī)處理辦法》)第三十條第一款第三項所述的違規(guī)行為。2022年6月,秦某強、龍某將盈利返還。


根據(jù)《違規(guī)處理辦法》第三十條的規(guī)定,上期所決定給予秦某強、龍某通報批評處分;責令改正,對秦某強罰款2萬元,給予秦某強、龍某自收到違規(guī)處理決定書次日起暫停開倉交易12個月的處分。


上期所提醒,相關(guān)期貨公司應加強對客戶的合規(guī)教育,加強對網(wǎng)上交易的監(jiān)控和管理,防范類似事件再次發(fā)生。相關(guān)違規(guī)處罰決定記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

責任編輯:唐正璐

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