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因居間業(yè)務、合規(guī)管理等逾期未改,恒銀期貨被責令改正并限制分配紅利一年

最新高手視頻! 七禾網 時間:2022-12-21 11:36:28 來源:界面新聞

12月19日,河北證監(jiān)局披露了一則對恒銀期貨有限公司的行政監(jiān)管措施決定。因恒銀期貨存在逾期未按要求進行整改的問題,河北證監(jiān)局責令其改正并限制分配紅利一年。


一年前,河北證監(jiān)局曾查明恒銀期貨居間業(yè)務等存在管理風險,要求其整改,而恒銀期貨遲遲沒有整改到位,才引來監(jiān)管的再次處罰。


據證監(jiān)會官網披露,2021年9月,河北證監(jiān)局向恒銀期貨出具了《關于對恒銀期貨有限公司采取出具責令改正監(jiān)管措施的決定》。經查,恒銀期貨未建立健全機制對居間業(yè)務、客戶資料實施有效管理,客戶投訴處理制度執(zhí)行不到位。


彼時河北證監(jiān)局表示,上述情況反映了恒銀期貨風險管理和內部控制存在較大缺陷,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》,決定對恒銀期貨采取出具責令改正的行政監(jiān)管措施,并要求其“應高度重視,切實采取整改措施,完善內部控制,依法合規(guī)開展業(yè)務”。


一年時間過去,河北證監(jiān)局再次向恒銀期貨開出罰單。


河北證監(jiān)局公告披露,經查,恒銀期貨存在逾期未按要求進行整改的問題有:


一是內部控制制度不健全,仍未有效建立公司對居間業(yè)務的法律風險防范和隔離機制,客戶開發(fā)和客戶管理沒有形成科學規(guī)范的管理體系,相關內控機制未發(fā)揮作用,仍存在法律風險。


二是公司部分內部控制制度仍未有效執(zhí)行,合規(guī)人員配備仍不能適應公司發(fā)展需要,合規(guī)管理仍未覆蓋居間業(yè)務的全鏈條。


河北證監(jiān)局表示,上述問題反映恒銀期貨合規(guī)經營理念存在偏差,主動整改意識不強,未采取有效手段遏制居間業(yè)務管理風險,損害了投資者合法權益,造成不良影響。依據《期貨交易管理條例》相關規(guī)定,證監(jiān)局對恒銀期貨采取責令改正,限制分配紅利一年的行政監(jiān)管措施。


恒銀期貨被要求應高度重視,于2023年3月31日前向河北證監(jiān)局提交整改報告,限制分配紅利一年自行政監(jiān)管措施決定書印發(fā)之日起計算,限制期限到期后,河北證監(jiān)局將依據相關規(guī)定對公司整改效果和風險化解情況進行驗收,公司在完成整改并通過驗收后方可解除分配紅利限制。


恒銀期貨目前僅在福建、山東兩地有分公司,而就在10天前,恒銀期貨福建分公司剛剛被廈門證監(jiān)局處罰。


12月9日,廈門證監(jiān)局開出罰單,經查明,恒銀期貨福建分公司部分員工不具備期貨投資咨詢資格,但向投資者提供期貨交易咨詢建議,不符合《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務辦法》的規(guī)定,被監(jiān)管部門采取責令改正的行政監(jiān)管措施。


公司官網介紹,恒銀期貨于1999年9月成立,前身為秦皇島恒銀期貨經紀公司,是河北省唯一一家法人期貨公司,注冊資本為2.47億元。2007年,恒銀期貨獲得中國證監(jiān)會核準的金融期貨經紀業(yè)務資格。2019年,恒銀期貨獲得河北證監(jiān)局核準的期貨投資咨詢業(yè)務資格。其法定代表人、董事長為李剛,公司總經理為湯志江,湯志江于今年10月剛剛上任總經理一職。


中期協信息顯示,該公司實控人是河北省國資委。河北國資委控股的河北省國富非融資性擔保有限公司為第一大股東,持股45.87%;河北旅游投資集團股份有限公司為第二大股東,持股37.6%;河北國富投資有限公司為第三大股東,持股7.29%。


責任編輯:翁建平

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