各有關(guān)單位: 為保障工業(yè)硅期貨市場平穩(wěn)運行、高質(zhì)量發(fā)展,根據(jù)《廣州期貨交易所做市商管理辦法》,廣州期貨交易所(以下簡稱廣期所)現(xiàn)征集工業(yè)硅期貨做市商。有關(guān)事項通知如下: 一、申請條件 申請工業(yè)硅期貨做市商資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (一)凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元或等值外幣; (二)具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市,做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則; (三)具有健全的做市實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度; (四)最近三年無重大違法違規(guī)記錄; (五)具備穩(wěn)定、可靠的做市技術(shù)系統(tǒng); (六)具有廣期所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市經(jīng)驗; (七)中國證券監(jiān)督管理委員會及廣期所規(guī)定的其他條件。 二、申請材料 (一)經(jīng)法定代表人或者有權(quán)簽署人簽署并加蓋單位公章(如有)的做市商資格申請表; (二)加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,或者經(jīng)公證和依法認(rèn)證的申請人合法成立的資料; (三)經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計報告原件,或者加蓋會計師事務(wù)所公章的最近一期財務(wù)會計報告復(fù)印件,或者經(jīng)會計師事務(wù)所或?qū)徲嫀熓聞?wù)所有權(quán)簽署人簽署的最近一期財務(wù)會計報告復(fù)印件; (四)做市部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定,以及做市負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷; (五)做市實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度; (六)最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書; (七)做市技術(shù)系統(tǒng)情況的說明; (八)交易、做市或者仿真交易做市情況的說明; 上述材料需以電子版和書面形式提交,具體要求可參見附件的做市業(yè)務(wù)指南(其中申請表請使用本通知附件2)。 三、征集流程 (一)提交材料。廣期所即日起接受申請材料,申請單位須使用自有交易編碼進(jìn)行交易。報名表須于2023年1月10日前先以電子版形式報送,其他申請材料須以電子版和書面形式于2023年1月13日前提交。材料報送要求: 1.報名表與電子材料打包發(fā)送至指定郵箱,文件統(tǒng)一為“XX公司工業(yè)硅期貨做市商申請材料”,其中第(一)、(二)、(三)、(六)項提供掃描件,其他材料提供電子檔及其首頁(加蓋公章)掃描件; 2.紙質(zhì)材料順序以上述編號為準(zhǔn),每項均需加蓋申請單位公章,有多頁材料的項目在首頁加蓋即可,并附上材料清單。 電子材料和紙質(zhì)材料提交后均需致電確認(rèn)。 (二)材料初審。廣期所根據(jù)收到的材料對申請單位的條件進(jìn)行審核。對于不符合申請條件的、申請材料不齊全的,不能參加資格評定。 (三)資格確定。廣期所將根據(jù)申請單位做市經(jīng)驗,及其自工業(yè)硅期貨合約上市首日至2023年2月3日期間在工業(yè)硅期貨市場表現(xiàn),確定做市商名單。 特此通知。 聯(lián)系電話:020-28183991、020-28183993 郵寄地址:廣州市天河區(qū)臨江大道1號寺右萬科中心南塔12層,交易部收 郵編:510630;郵箱:mmservice@gfex.com.cn 附件: 廣州期貨交易所 2023年1月6日 責(zé)任編輯:唐正璐 |
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