3月24日，為配合落實證監(jiān)會《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（簡稱《辦法》）的修訂，做好業(yè)務調(diào)整和各方銜接工作，中期協(xié)發(fā)布通知分別就期貨風險管理子公司衍生品交易和做市業(yè)務回歸所屬期貨公司過渡期相關(guān)安排，以及期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務準入過渡期安排征求意見。

通知顯示，當前風險管理子公司開展的衍生品交易和做市業(yè)務將回歸所屬期貨公司，對上述兩項業(yè)務均設置36個月的過渡期。

具體來看，過渡期內(nèi)，在期貨公司取得上述兩項業(yè)務牌照之前，其下設已在中期協(xié)備案衍生品業(yè)務和做市業(yè)務的風險管理子公司可以繼續(xù)展業(yè)。過渡期內(nèi)，在期貨公司取得牌照并完成業(yè)務調(diào)整后，其下設的風險管理子公司不得再新增相應交易。在過渡期結(jié)束后，對于未取得牌照的期貨公司，其下設的風險管理子公司應當在12個月內(nèi)了結(jié)相關(guān)業(yè)務，不得新增衍生品交易和做市品種。

從相關(guān)監(jiān)管安排來看，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司從事衍生品交易業(yè)務和做市業(yè)務進行行政監(jiān)管；中期協(xié)對風險管理子公司進行自律管理。過渡期內(nèi)，在證監(jiān)會期貨部指導下，派出機構(gòu)和中期協(xié)將通過聯(lián)合檢查、定期會議或信息通報等具體方式，對期貨公司和風險管理子公司從事衍生品交易業(yè)務和做市業(yè)務出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，保持監(jiān)管力度一致，防止監(jiān)管套利。

此外，針對《辦法》明確規(guī)定的“期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準”以及“期貨公司與其子公司不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務”的內(nèi)容，中期協(xié)也做出以下配套的過渡期安排設計：

一是經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格的期貨公司無需再向中國證監(jiān)會申請資管業(yè)務資格，可以繼續(xù)正常展業(yè)。其中，以子公司形式展業(yè)的，子公司存量資產(chǎn)管理計劃應在《辦法》生效之日起的36個月內(nèi)結(jié)清；合同到期前不得新增凈參與規(guī)模，合同到期后不得續(xù)期；新增資產(chǎn)管理計劃應當由期貨公司開展，并依法向證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

二是通過在中期協(xié)進行業(yè)務登記取得資產(chǎn)管理業(yè)務準入、且以公司形式展業(yè)的期貨公司，應自《辦法》生效之日起，向中國證監(jiān)會申請資管業(yè)務資格。自《辦法》生效之日起的36個月內(nèi)未獲得中國證監(jiān)會核準的，應在其后的12個月內(nèi)結(jié)清存量業(yè)務，退出資產(chǎn)管理業(yè)務。

三是通過在中期協(xié)進行業(yè)務登記取得資產(chǎn)管理業(yè)務準入、且以子公司形式展業(yè)的期貨公司，應自《辦法》生效之日起，向中國證監(jiān)會申請資管業(yè)務資格。自《辦法》生效之日起的36個月內(nèi)未獲得中國證監(jiān)會核準的，應在其后的12個月內(nèi)結(jié)清存量業(yè)務，退出資產(chǎn)管理業(yè)務。其間期貨公司獲得中國證監(jiān)會核準的，子公司存量資產(chǎn)管理計劃應在《辦法》生效之日起的36個月內(nèi)結(jié)清；合同到期前不得新增凈參與規(guī)模，合同到期后不得續(xù)期；新增資產(chǎn)管理計劃應當由期貨公司開展，并依法向證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

四是自《辦法》生效之日起，中期協(xié)將不再接受期貨公司新提交的資產(chǎn)管理業(yè)務登記備案申請。

五是在《辦法》生效之日起的48個月內(nèi)，對于尚未在中國證監(jiān)會完成資產(chǎn)管理業(yè)務核準的期貨經(jīng)營機構(gòu)，中期協(xié)仍將依據(jù)《備案規(guī)則》對其符合持續(xù)展業(yè)要求的情況開展自律管理。