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中期協(xié)就相關(guān)業(yè)務過渡期安排征求意見意見

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2023-03-27 09:15:48 來源:期貨日報網(wǎng)

3月24日,為配合落實證監(jiān)會《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(簡稱《辦法》)的修訂,做好業(yè)務調(diào)整和各方銜接工作,中期協(xié)發(fā)布通知分別就期貨風險管理子公司衍生品交易和做市業(yè)務回歸所屬期貨公司過渡期相關(guān)安排,以及期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務準入過渡期安排征求意見。


通知顯示,當前風險管理子公司開展的衍生品交易和做市業(yè)務將回歸所屬期貨公司,對上述兩項業(yè)務均設置36個月的過渡期。


具體來看,過渡期內(nèi),在期貨公司取得上述兩項業(yè)務牌照之前,其下設已在中期協(xié)備案衍生品業(yè)務和做市業(yè)務的風險管理子公司可以繼續(xù)展業(yè)。過渡期內(nèi),在期貨公司取得牌照并完成業(yè)務調(diào)整后,其下設的風險管理子公司不得再新增相應交易。在過渡期結(jié)束后,對于未取得牌照的期貨公司,其下設的風險管理子公司應當在12個月內(nèi)了結(jié)相關(guān)業(yè)務,不得新增衍生品交易和做市品種。


從相關(guān)監(jiān)管安排來看,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司從事衍生品交易業(yè)務和做市業(yè)務進行行政監(jiān)管;中期協(xié)對風險管理子公司進行自律管理。過渡期內(nèi),在證監(jiān)會期貨部指導下,派出機構(gòu)和中期協(xié)將通過聯(lián)合檢查、定期會議或信息通報等具體方式,對期貨公司和風險管理子公司從事衍生品交易業(yè)務和做市業(yè)務出現(xiàn)的違法違規(guī)行為,保持監(jiān)管力度一致,防止監(jiān)管套利。


此外,針對《辦法》明確規(guī)定的“期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務,應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準”以及“期貨公司與其子公司不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務”的內(nèi)容,中期協(xié)也做出以下配套的過渡期安排設計:


一是經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格的期貨公司無需再向中國證監(jiān)會申請資管業(yè)務資格,可以繼續(xù)正常展業(yè)。其中,以子公司形式展業(yè)的,子公司存量資產(chǎn)管理計劃應在《辦法》生效之日起的36個月內(nèi)結(jié)清;合同到期前不得新增凈參與規(guī)模,合同到期后不得續(xù)期;新增資產(chǎn)管理計劃應當由期貨公司開展,并依法向證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。


二是通過在中期協(xié)進行業(yè)務登記取得資產(chǎn)管理業(yè)務準入、且以公司形式展業(yè)的期貨公司,應自《辦法》生效之日起,向中國證監(jiān)會申請資管業(yè)務資格。自《辦法》生效之日起的36個月內(nèi)未獲得中國證監(jiān)會核準的,應在其后的12個月內(nèi)結(jié)清存量業(yè)務,退出資產(chǎn)管理業(yè)務。


三是通過在中期協(xié)進行業(yè)務登記取得資產(chǎn)管理業(yè)務準入、且以子公司形式展業(yè)的期貨公司,應自《辦法》生效之日起,向中國證監(jiān)會申請資管業(yè)務資格。自《辦法》生效之日起的36個月內(nèi)未獲得中國證監(jiān)會核準的,應在其后的12個月內(nèi)結(jié)清存量業(yè)務,退出資產(chǎn)管理業(yè)務。其間期貨公司獲得中國證監(jiān)會核準的,子公司存量資產(chǎn)管理計劃應在《辦法》生效之日起的36個月內(nèi)結(jié)清;合同到期前不得新增凈參與規(guī)模,合同到期后不得續(xù)期;新增資產(chǎn)管理計劃應當由期貨公司開展,并依法向證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。


四是自《辦法》生效之日起,中期協(xié)將不再接受期貨公司新提交的資產(chǎn)管理業(yè)務登記備案申請。


五是在《辦法》生效之日起的48個月內(nèi),對于尚未在中國證監(jiān)會完成資產(chǎn)管理業(yè)務核準的期貨經(jīng)營機構(gòu),中期協(xié)仍將依據(jù)《備案規(guī)則》對其符合持續(xù)展業(yè)要求的情況開展自律管理。

責任編輯:唐正璐

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