設(shè)為首頁 | 加入收藏 | 今天是2024年10月30日 星期三

聚合智慧 | 升華財富
產(chǎn)業(yè)智庫服務(wù)平臺

七禾網(wǎng)首頁 >> 快訊要聞

證監(jiān)會發(fā)布投資者保護(hù)十大典型案例

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2024-05-17 11:38:56 來源:期貨日報網(wǎng)

5月15日,證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布年度10大投資者保護(hù)典型案例。


一是澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行特別代表人訴訟案。科創(chuàng)板上市公司澤達(dá)易盛存在欺詐發(fā)行、連續(xù)多年財務(wù)造假,嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益。該案是全國首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟,也是中國證券集體訴訟和解第一案。2023年12月,澤達(dá)易盛特別代表人訴訟以訴中調(diào)解方式結(jié)案,中證中小投資者服務(wù)中心代表7195名適格投資者獲2.85 億元全額賠償。


二是紫晶存儲先行賠付案。2023年4月,廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司(以下簡稱紫晶存儲)因欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為受到證監(jiān)會行政處罰,是科創(chuàng)板首批因財務(wù)造假而強(qiáng)制退市案件,影響巨大。隨后5月,中信建投證券股份有限公司等中介機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立紫晶存儲事件先行賠付專項基金,在3個月內(nèi)向16986名投資者賠付10.86億元。本案中申報人數(shù)、賠付金額及投資者和解率均為歷次先行賠付工作中最高。


三是投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟摩登大道資金占用案。本案對股東代位訴訟與破產(chǎn)清算程序的交叉法律問題以及個人責(zé)任形式等方面進(jìn)行了積極創(chuàng)新探索,為投保機(jī)構(gòu)在破產(chǎn)程序中提起代位訴訟實現(xiàn)了零的突破,依法維護(hù)了上市公司及其全部投資者合法權(quán)益。


四是H上市公司虛假陳述“示范判決+專業(yè)調(diào)解”案。由于該案涉及投資者數(shù)量眾多且大部分投資者調(diào)解意愿較強(qiáng),北京金融法院通過多元糾紛調(diào)解方式解決其余近 600 起平行案件,切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。2023年2月,北京證監(jiān)局推動轄區(qū)首例“示范判決+專業(yè)調(diào)解”落實落地,截至2023年年底,累計完成413件案件調(diào)解,投資者獲賠2800余萬元。


五是對場外股票配資平臺犯罪活動全鏈條打擊處理案。本案為陜西證監(jiān)局聯(lián)合西安市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊成功偵破的一起重大非法經(jīng)營證券犯罪案件。成功打掉股票配資平臺制作維護(hù)、搭建運營、代理推廣、配資方等5個犯罪團(tuán)伙,抓獲犯罪嫌疑人16人(1人待起訴),涉及交易金額60億元。


六是蘇大維格利用交易所互動平臺誤導(dǎo)性陳述案。2023年9月14日,蘇州蘇大維格科技集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱蘇大維格)在深交所互動易平臺(以下簡稱互動易)回復(fù)投資者關(guān)于光刻機(jī)的提問時,誤導(dǎo)投資者認(rèn)為其能生產(chǎn)芯片光刻機(jī),導(dǎo)致公司股價出現(xiàn)異常波動,對市場造成惡劣影響。江蘇證監(jiān)局于2023年12月29日作出處罰決定,對蘇大維格給予警告并處以150萬元罰款,對相關(guān)負(fù)責(zé)人給予警告并處以100萬元罰款。該案是證監(jiān)會系統(tǒng)查處的互動易平臺信息披露違法第一案,對信息披露的內(nèi)涵和外延作出了突破性的解釋,開創(chuàng)了打擊上市公司利用類似互動易平臺從事信息披露違法行為的先例。


七是*ST中捷重整中轉(zhuǎn)增股本向中小股東分配案。*ST中捷在重組中以資本公積轉(zhuǎn)增股本方式按照持股比例向所有股東進(jìn)行分配,其中向控股股東及首任實際控制人分配的股份無償讓渡以清償違規(guī)擔(dān)保債務(wù),極大保護(hù)了中小投資者合法權(quán)益。


八是當(dāng)事人主動提起R上市公司虛假陳述糾紛調(diào)解案。本案是首起由糾紛當(dāng)事人主動提起申請啟動調(diào)解的證券虛假陳述糾紛,經(jīng)由中證法律服務(wù)中心達(dá)成調(diào)解方案,由R上市公司就投資者的損失承擔(dān)40%的賠償責(zé)任,調(diào)解金額總計280余萬元。


九是上海維萬利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易限額制度、超限交易案。上海維萬私募基金管理有限公司管理的3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶,未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系賬戶,違反交易所交易限額制度,采用高頻交易方式在股指期貨多個品種上超交易限額交易。


2024年2月,中國金融期貨交易所依規(guī)對該組涉案客戶采取紀(jì)律處分措施,包括股指期貨限制開倉十二個月,沒收違規(guī)所得893.48萬元等。本案情節(jié)嚴(yán)重,限制開倉時間較長、沒收違規(guī)所得金額較高,切實維護(hù)市場正常交易秩序,保障投資者合法權(quán)益。相關(guān)紀(jì)律處分結(jié)果第一時間向市場公開,并受到權(quán)威媒體轉(zhuǎn)載,充分發(fā)揮典型性案件處置的懲戒警示和規(guī)則宣教效果,從交易所自律監(jiān)管維度向市場彰顯保障投資者合法權(quán)益的決心,有效增強(qiáng)投資者對金融期貨市場的信心和信任。


十是C上市公司虛假陳述“示范判決+專業(yè)調(diào)解+司法確認(rèn)”案。深圳證監(jiān)局指導(dǎo)轄區(qū)調(diào)解組織在對C上市公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案作出示范判決后,持續(xù)開展C上市公司系列案調(diào)解工作。截至2023年末,累計受理C上市公司調(diào)解案件 364宗,調(diào)解成功328宗并全部完成司法確認(rèn),調(diào)解成功率達(dá)90.1%,幫助投資者挽回?fù)p失近3000萬元。

責(zé)任編輯:唐正璐

【免責(zé)聲明】本文僅代表作者本人觀點,與本網(wǎng)站無關(guān)。本網(wǎng)站對文中陳述、觀點判斷保持中立,不對所包含內(nèi)容的準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考,并請自行承擔(dān)全部責(zé)任。

本網(wǎng)站凡是注明“來源:七禾網(wǎng)”的文章均為七禾網(wǎng) outdoorsmanagement.com版權(quán)所有,相關(guān)網(wǎng)站或媒體若要轉(zhuǎn)載須經(jīng)七禾網(wǎng)同意0571-88212938,并注明出處。若本網(wǎng)站相關(guān)內(nèi)容涉及到其他媒體或公司的版權(quán),請聯(lián)系0571-88212938,我們將及時調(diào)整或刪除。

聯(lián)系我們

七禾研究中心負(fù)責(zé)人:劉健偉/翁建平
電話:0571-88212938
Email:57124514@qq.com

七禾科技中心負(fù)責(zé)人:李賀/相升澳
電話:15068166275
Email:1573338006@qq.com

七禾產(chǎn)業(yè)中心負(fù)責(zé)人:果圓/王婷
電話:18258198313

七禾研究員:唐正璐/李燁
電話:0571-88212938
Email:7hcn@163.com

七禾財富管理中心
電話:13732204374(微信同號)
電話:18657157586(微信同號)

七禾網(wǎng)

沈良宏觀

七禾調(diào)研

價值投資君

七禾網(wǎng)APP安卓&鴻蒙

七禾網(wǎng)APP蘋果

七禾網(wǎng)投顧平臺

傅海棠自媒體

沈良自媒體

? 七禾網(wǎng) 浙ICP備09012462號-1 浙公網(wǎng)安備 33010802010119號 增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證[浙B2-20110481] 廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營許可證[浙字第05637號]

認(rèn)證聯(lián)盟

技術(shù)支持 本網(wǎng)法律顧問 曲峰律師 余楓梧律師 廣告合作 關(guān)于我們 鄭重聲明 業(yè)務(wù)公告

中期協(xié)“期媒投教聯(lián)盟”成員 、 中期協(xié)“金融科技委員會”委員單位