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期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則發(fā)布

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2024-09-11 13:13:28 來源:期貨日?qǐng)?bào)網(wǎng)

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)9月10日發(fā)布通知,為貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于從嚴(yán)懲戒資本市場行賄行為和從嚴(yán)從緊整治政商“旋轉(zhuǎn)門”的相關(guān)工作要求,切實(shí)加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理,協(xié)會(huì)對(duì)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》(下稱《細(xì)則》)進(jìn)行了修訂?!都?xì)則》已經(jīng)第六屆理事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案,現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起施行。


《細(xì)則》要求,期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨和衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中,應(yīng)當(dāng)廉潔從業(yè),遵守中國證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,不得謀取不正當(dāng)利益或者向公職人員、交易者、正在洽談的潛在交易者及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益,不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn),依法合理營銷。


《細(xì)則》規(guī)定,期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中,不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分交易者特殊優(yōu)待、向不滿足適當(dāng)性要求的交易者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)等方式,謀取或者輸送不正當(dāng)利益;通過向特定交易者銷售風(fēng)險(xiǎn)與收益明顯不匹配的產(chǎn)品,輸送或者謀取不正當(dāng)利益;通過委托不具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人招攬交易者,輸送或者謀取不正當(dāng)利益;違規(guī)向其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人泄露交易者資料、賬戶信息、交易情況等,輸送或者謀取不正當(dāng)利益;其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。


《細(xì)則》要求,期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中,應(yīng)當(dāng)踐行信義義務(wù),忠實(shí)于客戶利益,落實(shí)審慎義務(wù)和忠實(shí)義務(wù),不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:直接或者間接利用內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息違規(guī)從事或者明示、暗示他人從事有關(guān)證券期貨交易活動(dòng);侵占或者挪用受托資產(chǎn),或者以明顯偏離市場公允估值的價(jià)格進(jìn)行證券期貨交易;不公平對(duì)待不同產(chǎn)品,在不同賬戶之間或者同一結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)和劣后級(jí)之間進(jìn)行利益輸送;編造、傳播虛假、不實(shí)信息,或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券持倉優(yōu)勢,單獨(dú)或者通過合謀,影響證券、期貨和衍生品交易價(jià)格、交易量;通過讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際決策權(quán)限等方式為客戶的違規(guī)行為提供便利;利用所管理的客戶資產(chǎn)向第三方輸送不正當(dāng)利益或者向第三方支付不合理的費(fèi)用;以獲取傭金或者其他利益為目的,在管理客戶資產(chǎn)時(shí)進(jìn)行明顯不必要的證券期貨交易;代表投資組合對(duì)外行使投票表決權(quán)的過程中,不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票;其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

責(zé)任編輯:唐正璐

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