中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)昨日正式發(fā)布實(shí)施了《期貨投資者教育工作指引》,這是我國期貨行業(yè)第一部有關(guān)投資者教育的自律性規(guī)則。《指引》強(qiáng)調(diào)期貨公司應(yīng)把“風(fēng)險(xiǎn)講夠、規(guī)則講透”作為投資者教育的核心,提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識和自我保護(hù)能力。 中期協(xié)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹說,《指引》重在強(qiáng)調(diào)期貨公司應(yīng)認(rèn)真履行產(chǎn)品告知義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù),幫助投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則、樹立正確的投資理念、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識、依法維護(hù)自身合法權(quán)益;同時(shí),引導(dǎo)社會(huì)公眾了解期貨市場的功能和作用,促進(jìn)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。 《指引》共計(jì)七章三十二條,主要內(nèi)容包括對投資者的知識教育、法規(guī)教育、風(fēng)險(xiǎn)教育和維權(quán)教育等,具體包括以下幾個(gè)方面內(nèi)容:普及期貨基礎(chǔ)知識;解讀期貨開戶、交易、結(jié)算和交割流程及有關(guān)規(guī)則;宣傳期貨市場的政策法規(guī);揭示期貨投資的風(fēng)險(xiǎn);幫助投資者樹立正確的投資理念,使投資者結(jié)合自身投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力來選擇適合自己的期貨品種和投資策略;接受投資者的咨詢,處理投資者的投訴;幫助投資者依法維護(hù)自身權(quán)益等。 中期協(xié)有關(guān)負(fù)責(zé)人指出,《指引》是我國期貨行業(yè)第一部有關(guān)投資者教育的自律性規(guī)則,主要有三大特點(diǎn):一是明確了投資者教育的目的和任務(wù),強(qiáng)調(diào)公司應(yīng)把“風(fēng)險(xiǎn)講夠、規(guī)則講透”作為投資者教育的核心,提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識和自我保護(hù)能力;二是規(guī)范了期貨公司投資者教育的流程,要求期貨公司將投資者教育內(nèi)化為單位的合規(guī)運(yùn)行機(jī)制,尤其是在開戶環(huán)節(jié)要重視對新入市投資者的資信調(diào)查和評估,嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù),使之成為公司規(guī)范化管理和合規(guī)經(jīng)營的基礎(chǔ)性工作;三是具有較強(qiáng)的指導(dǎo)性和可操作性:《指引》是在全面總結(jié)我國期貨行業(yè)投資者教育工作特點(diǎn)并廣泛吸收、借鑒證券業(yè)及國際期貨業(yè)投資者教育成熟經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上形成的,對投資者教育的內(nèi)容、形式等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定,對公司具有較強(qiáng)的指導(dǎo)性和可操作性。 據(jù)該負(fù)責(zé)人介紹,為了更好地督促會(huì)員開展期貨投資者教育工作,協(xié)會(huì)將從以下幾個(gè)方面開展工作:一是指定專門的職能部門負(fù)責(zé)投資者教育的日常工作,加強(qiáng)對投資者教育工作的組織、監(jiān)督和檢查;二是專門設(shè)立期貨投資者教育基金,用于編寫教材、制作光盤等投資者教育的宣傳材料;三是建立期貨投資者遠(yuǎn)程教育學(xué)院,對新入市和準(zhǔn)備進(jìn)入期貨市場的人提供免費(fèi)的教育和培訓(xùn)課程;四是要求期貨公司專門安排投資者教育的經(jīng)費(fèi)預(yù)算,投入相應(yīng)的人力、物力和財(cái)力,保障投資者教育各項(xiàng)工作落到實(shí)處;五是把投資者教育工作情況作為期貨公司綜合信用評價(jià)體系的重要指標(biāo)之一,加強(qiáng)對公司投資者教育工作的檢查和督促。 |
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