面對(duì)全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)動(dòng)蕩、經(jīng)濟(jì)政策多變、金融危機(jī)爆發(fā)蔓延、市場(chǎng)監(jiān)管難度與壓力不斷增強(qiáng)的形勢(shì),上海期貨交易所通過(guò)加大市場(chǎng)監(jiān)管力度等系列措施,遏制違規(guī)行為,取得良好成效。 據(jù)上海期貨交易所披露,已公開(kāi)通報(bào)對(duì)二00八年度上海期貨市場(chǎng)違規(guī)交易案件的查處情況,共查處各類違規(guī)交易案件十三起,涉及期貨公司及自營(yíng)會(huì)員十七家,客戶二十四名,涉案金額人民幣一百四十二點(diǎn)六萬(wàn)余元。 這些違規(guī)案件與二00七年相比,一是案發(fā)數(shù)量有所上升。原因是二00八年以來(lái)期貨市場(chǎng)投資者隊(duì)伍逐漸擴(kuò)大,但新開(kāi)戶的投資者合規(guī)交易及風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)不強(qiáng)。二是涉嫌犯罪的案件數(shù)量?jī)H一起,較以往有所減少。這與近年來(lái)上期所不斷采取舉辦投資者教育講座、公布風(fēng)險(xiǎn)警示等多種方式提醒期貨公司、投資者注意賬戶安全密不可分。 現(xiàn)擁有二百多家會(huì)員(其中期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員占八成以上)的上海期貨交易所,目前上市交易的有黃金、銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材、燃料油(資訊,行情)、天然橡膠(資訊,行情)等八種期貨合約,在中國(guó)各地開(kāi)通遠(yuǎn)程交易終端三百多個(gè)。 相關(guān)負(fù)責(zé)人向記者介紹,根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況,該交易所從完善自身制度建設(shè)和業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)等方面著手,與中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)監(jiān)管部門及各地證監(jiān)局密切配合,繼續(xù)加強(qiáng)五方面的工作:嚴(yán)格執(zhí)行交易上海期貨交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度,特別嚴(yán)控開(kāi)戶和出入金環(huán)節(jié);合理運(yùn)用各種風(fēng)險(xiǎn)控制工具,控制好客戶投資風(fēng)險(xiǎn);加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控和安全管理;切實(shí)做好投資者合規(guī)教育工作;提高風(fēng)險(xiǎn)敏感性,對(duì)交易異常的賬戶提高警惕,快速處置。 |
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