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珠江期貨為客戶提供盤中透支遭處罰

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2009-04-16 09:59:49 來(lái)源:期貨中國(guó)

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)15日公告稱,因珠江期貨有限公司存在為客戶交易提供盤中透支情況,廣東證監(jiān)局在4月9日向珠江期貨發(fā)出了限期整改通知書,并對(duì)其采取限制開(kāi)發(fā)新客戶三個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

  該公告稱,廣東證監(jiān)局根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)期貨公司盤中透支情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查的函》的要求,于2008年12月15日至17日對(duì)珠江期貨盤中透支情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。經(jīng)抽查部分客戶數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)該公司于2008年10-12月為客戶提供盤中透支。

  公告稱,珠江期貨未能按照廣東證監(jiān)局要求,在公司自查報(bào)告中如實(shí)報(bào)告有關(guān)盤中透支問(wèn)題,違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《期貨公司管理辦法》第八十三條的規(guī)定。為此,廣東證監(jiān)局已于2008年12月31日向珠江期貨下發(fā)了限期整改通知書,要求該公司進(jìn)行整改,杜絕各種形式的盤中透支行為,并責(zé)令嚴(yán)格追究相關(guān)人員的責(zé)任。根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求,廣東證監(jiān)局對(duì)珠江期貨采取限制開(kāi)發(fā)新客戶的行政監(jiān)管措施,為期三個(gè)月。

  上月末,由中投證券控股的黑龍江省天琪期貨經(jīng)紀(jì)有限公司也因在去年底被黑龍江證監(jiān)局檢查出存在盤中透支交易行為而被要求整改,三個(gè)月內(nèi)將被暫停為客戶開(kāi)立新賬戶。

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