為貫徹落實(shí)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，切實(shí)發(fā)揮首席風(fēng)險(xiǎn)官作用，全面提升轄區(qū)期貨公司合規(guī)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，上海證監(jiān)局日前制定《上海轄區(qū)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作指引(試行)》(以下簡(jiǎn)稱指引)，積極探索建立首席風(fēng)險(xiǎn)官功能發(fā)揮的長(zhǎng)效機(jī)制。

　　據(jù)介紹，針對(duì)轄區(qū)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官存在的一些問題，上海證監(jiān)局深入研究首席風(fēng)險(xiǎn)官制度，積極開展首席風(fēng)險(xiǎn)官工作調(diào)研，聯(lián)合轄區(qū)公司組成指引起草小組，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，集思廣益，共同研究擬定工作指引。指引制定過程中，廣泛深入聽取了轄區(qū)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官等不同主體的意見，并試點(diǎn)了首席風(fēng)險(xiǎn)官檢查工作底稿，經(jīng)多次修訂反饋，有效協(xié)調(diào)各方利益，合理配置首席風(fēng)險(xiǎn)官權(quán)利義務(wù)。

　　據(jù)了解，指引旨在細(xì)化首席風(fēng)險(xiǎn)官工作內(nèi)容，建立健全首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作保障機(jī)制。一是進(jìn)一步明確首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)公司合規(guī)運(yùn)行和風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督檢查職責(zé)，禁止首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)與其職責(zé)相沖突的部門，細(xì)化合規(guī)檢查內(nèi)容，完善監(jiān)督檢查權(quán)限，明確工作要點(diǎn)；二是要求公司董事會(huì)制定首席風(fēng)險(xiǎn)官工作基本制度，細(xì)化首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)范圍、工作方式、考核機(jī)制等內(nèi)容，明確公司稽核部門、合規(guī)部門對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)，細(xì)化知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)、建議權(quán)和合規(guī)審查權(quán)，完善制度保障，奠定履職基礎(chǔ)；三是建立首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿，統(tǒng)一工作標(biāo)準(zhǔn)，明確檢查項(xiàng)目、檢查明細(xì)、檢查周期及檢查結(jié)果的填報(bào)方式等作業(yè)內(nèi)容，提高工作質(zhì)量；四是建立支持機(jī)制，加大對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的外部支持力度，增強(qiáng)公司股東、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等各方合規(guī)理念，自覺建立首席風(fēng)險(xiǎn)官保障機(jī)制；五是建立首席風(fēng)險(xiǎn)官聯(lián)席會(huì)議制度，搭建同行交流平臺(tái)，加強(qiáng)信息溝通和業(yè)務(wù)交流，及時(shí)通報(bào)轄區(qū)合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的最新動(dòng)態(tài)，解決疑點(diǎn)難點(diǎn)和違規(guī)苗頭性問題。

　　據(jù)介紹，下一步上海證監(jiān)局將開展首席風(fēng)險(xiǎn)官業(yè)務(wù)培訓(xùn)，完善工作底稿，多角度提升首席風(fēng)險(xiǎn)官業(yè)務(wù)能力，使首席風(fēng)險(xiǎn)官有效融入公司經(jīng)營(yíng)管理，切實(shí)提高公司自我約束能力，推動(dòng)建立現(xiàn)代期貨公司合規(guī)管理體系。