2000年12月31日,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第一次會(huì)員大會(huì)審議通過; 2010年9月20日,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第三次會(huì)員大會(huì)第一次修訂并審議通過。 第一條 為加強(qiáng)期貨行業(yè)自律,規(guī)范會(huì)員執(zhí)業(yè)行為,提高會(huì)員商業(yè)道德,維護(hù)期貨行業(yè)規(guī)范有序、公平競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展環(huán)境,促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》規(guī)定,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)會(huì)員經(jīng)共同協(xié)商,制定本公約,并承諾共同遵守。 第二條 堅(jiān)持公開、公平、公正和誠實(shí)信用原則,依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),勤勉盡責(zé),進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng),致力于不斷提高商業(yè)道德和服務(wù)水準(zhǔn),維護(hù)客戶合法權(quán)益和期貨行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序。 第三條 守法經(jīng)營(yíng),合規(guī)執(zhí)業(yè)。 (一)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和相關(guān)政策規(guī)定,嚴(yán)格遵守協(xié)會(huì)章程、自律規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格遵守期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和期貨保證金監(jiān)控管理機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定; (二)嚴(yán)禁從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等破壞或影響期貨市場(chǎng)安全運(yùn)行或期貨市場(chǎng)交易秩序的非法期貨交易活動(dòng); (三)不得在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中從事或允許工作人員從事接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易等超越經(jīng)營(yíng)范圍的業(yè)務(wù); (四)加強(qiáng)工作人員管理,不得任用無從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù); (五)按照法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定,及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地公示期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)信息,接受社會(huì)公眾的監(jiān)督; (六)主動(dòng)制止并及時(shí)舉報(bào)有關(guān)期貨違法違規(guī)行為。 第四條 誠實(shí)信用,勤勉盡責(zé)。 (一)公平、公正地對(duì)待所有客戶,努力提供優(yōu)質(zhì)服務(wù),維護(hù)客戶合法權(quán)益,不得有背信、欺詐等侵害客戶權(quán)益的行為,禁止在業(yè)務(wù)活動(dòng)中為本單位或他人謀取不當(dāng)利益; (二)向客戶充分揭示期貨交易相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),不得開發(fā)不適合從事期貨交易的客戶; (三)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制,加強(qiáng)對(duì)本單位期貨從業(yè)人員的管理和培訓(xùn),提高業(yè)務(wù)水平、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和職業(yè)道德水準(zhǔn); (四)不得在業(yè)務(wù)招攬時(shí)進(jìn)行弄虛作假、故意夸大、引人誤解或有歧義的宣傳,不得向客戶做獲利保證或與客戶約定共同承擔(dān)損失; (五)不得編造或散布虛假信息誤導(dǎo)客戶,或勸誘客戶從事不必要、不合理的交易; (六)不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金; (七)避免與客戶的利益沖突,及時(shí)向客戶披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,確??蛻舻睦娴玫焦綄?duì)待; (八)保守客戶商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,不得泄露客戶資料,但法律、法規(guī)另有規(guī)定或配合有權(quán)機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查的除外; (九)秉持誠信、公平的原則,妥善處理與客戶之間的期貨交易糾紛。 第五條 公平競(jìng)爭(zhēng),共同發(fā)展。 (一)相互尊重,同業(yè)互助,共同發(fā)展,秉承現(xiàn)代金融企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念,積極承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任和行業(yè)責(zé)任,珍惜和維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)和形象,不得有破壞行業(yè)聲譽(yù),損害會(huì)員共同利益的行為; (二)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則,遵守商業(yè)道德,維護(hù)正常行業(yè)秩序,禁止擾亂行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為; (三)不得以詆毀、貶低其他會(huì)員等不正當(dāng)方式招攬客戶; (四)不得以低于成本價(jià)收取客戶手續(xù)費(fèi)等方式從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為; (五)不得以不正當(dāng)手段招徠其他會(huì)員的在職工作人員。 第六條 對(duì)違反本公約的會(huì)員,情節(jié)較輕的,協(xié)會(huì)以書面或口頭形式進(jìn)行提醒,情節(jié)嚴(yán)重的,按協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒。 第七條 本公約生效后取得協(xié)會(huì)會(huì)員資格的單位,自取得會(huì)員資格之日起,視為自愿加入本公約,本公約將對(duì)其自動(dòng)生效。 第八條 本公約經(jīng)第三次會(huì)員大會(huì)審議通過后生效,自公布之日起施行。 第九條 本公約的解釋權(quán)歸協(xié)會(huì)理事會(huì)。 責(zé)任編輯:翁建平 |
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