繼日前鄭商所視頻會(huì)議警示農(nóng)產(chǎn)品期貨市場風(fēng)險(xiǎn)后,3月14日,上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所三大商品交易所和中國金融期貨交易所于晚間發(fā)布有關(guān)期貨市場實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的通知,規(guī)定實(shí)際控制關(guān)系賬戶需報(bào)備。 四大交易所公布的通知名稱各異,但內(nèi)容基本相同,都是為了加強(qiáng)期貨市場的一線監(jiān)管,遏制過度投機(jī),打擊違法違規(guī)行為,要求賬戶實(shí)際控制人進(jìn)行申報(bào)。以下以上海期貨交易所公布的《關(guān)于有關(guān)期貨市場實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的通知》和《關(guān)于有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備工作的通知》(下稱《通知》)為例。 為加強(qiáng)期貨市場的一線監(jiān)管,遏制過度投機(jī),打擊違法違規(guī)行為,《通知》中規(guī)定具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的開戶人須填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》,然后通過期貨公司會(huì)員主動(dòng)向交易所申報(bào)相關(guān)信息。也就是說,對(duì)于私募、法人戶或者多個(gè)賬戶的實(shí)際控制人需要向期貨公司進(jìn)行賬戶報(bào)備。 《通知》中對(duì)“實(shí)際控制”定義為行為人(包括個(gè)人、單位)對(duì)他人(包括個(gè)人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限,從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實(shí)。此外,還規(guī)定了“存在配偶關(guān)系”、“指定下單人、資金調(diào)撥人” 、“通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排對(duì)交易有決策權(quán)”等7項(xiàng)為實(shí)際控制關(guān)系。 除了對(duì)實(shí)際控制關(guān)系的鑒定,交易所制定了一定措施來保證此規(guī)定的實(shí)施。在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未申報(bào)的賬戶,通過期貨公司會(huì)員書面對(duì)其開戶人進(jìn)行詢問。 業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為上申報(bào)制度可能也是逼退一些投機(jī)的賬戶,主要體現(xiàn)在心理層面上,打擊做單積極性,釋放嚴(yán)格監(jiān)管,嚴(yán)厲打擊期貨市場操縱行為、投機(jī)行為的信號(hào)。 然而,實(shí)際執(zhí)行情況未必如預(yù)期,很多符合條件的實(shí)際控制人難以主動(dòng)申報(bào)的,發(fā)現(xiàn)這些控制關(guān)系賬戶也有一定難度。 責(zé)任編輯:翁建平 |
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