中國證監(jiān)會昨日公布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，并自公布之日起施行。2009年8月17日發(fā)布的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)》同時廢止。與《試行規(guī)定》相比，《規(guī)定》增加了反映期貨公司培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況的評價指標。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，此次修訂的指導(dǎo)思想是：引導(dǎo)期貨公司持續(xù)強化合規(guī)經(jīng)營，進一步深化中介職能定位，促進期貨公司做優(yōu)做強，全面提升期貨行業(yè)服務(wù)國民經(jīng)濟能力。

　　據(jù)悉，為了引導(dǎo)期貨公司服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶，優(yōu)化期貨市場投資者結(jié)構(gòu)，深化市場功能，《規(guī)定》在評價指標體系中新增了“培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況”的指標。該類指標具體包括“機構(gòu)客戶日均持倉”、“機構(gòu)客戶日均權(quán)益”、“機構(gòu)客戶日均權(quán)益增長量”3個指標。

　　同時，《規(guī)定》修改了市場影響力指標?！对囆幸?guī)定》中市場影響力指標包括日均客戶權(quán)益總額、經(jīng)紀業(yè)務(wù)盈利能力、凈利潤?！兑?guī)定》則將“市場影響力”的表述修改為“市場競爭力”，以更準確反映期貨公司的市場地位和競爭能力。市場競爭力指標具體包括“日均客戶權(quán)益總額”、“期貨業(yè)務(wù)收入”、“成本管理能力”、“凈利潤”、“凈資產(chǎn)收益率”等5個指標。《規(guī)定》還對市場競爭力指標分別設(shè)定了加分條件，目的在于引導(dǎo)期貨公司圍繞中介服務(wù)做優(yōu)做強，而不是盲目追求業(yè)務(wù)規(guī)模和發(fā)展速度，促進期貨公司實現(xiàn)由量的積累向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變。

　　此外，為了進一步體現(xiàn)期貨公司之間的經(jīng)營差異，強化加分指標的引導(dǎo)作用，《規(guī)定》細化了評價指標的加分梯度，并擴大了加分范圍。為了引導(dǎo)期貨公司及時補充凈資本，提高資本實力和抗風(fēng)險能力，《規(guī)定》新增了“剩余凈資本”的加分指標。

　　據(jù)了解，《規(guī)定》公布后，證監(jiān)會將根據(jù)《規(guī)定》啟動2011年期貨公司分類評價工作。

 

以下是《規(guī)定》全文　　

第一章 總則

　　第一條 為有效實施對期貨公司的監(jiān)督管理，引導(dǎo)期貨公司進一步深化中介職能定位，促進期貨公司持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展和做優(yōu)做強，全面提升期貨行業(yè)服務(wù)國民經(jīng)濟能力，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條 期貨公司分類是指以期貨公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力、培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評價和確定期貨公司的類別。

　　第三條 中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，在征求期貨行業(yè)等有關(guān)方面意見的基礎(chǔ)上，制定并適時調(diào)整期貨公司分類的評價指標與標準。

　　第四條 期貨公司的分類評價由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)組織實施，堅持依法合規(guī)、客觀公正的原則。

　　第五條 中國證監(jiān)會設(shè)立期貨公司分類監(jiān)管評審委員會(以下簡稱評審委員會)，負責(zé)評審等事宜。

　　評審委員會由中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡稱期貨保證金監(jiān)控中心)和期貨交易所相關(guān)人員組成。評審委員會的產(chǎn)生辦法、組織結(jié)構(gòu)、工作程序和議事規(guī)則由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

　　第六條 參與期貨公司分類評價工作的人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗，在工作中堅持原則、廉潔奉公、勤勉盡責(zé)。

　　第七條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)分類結(jié)果，合理配置監(jiān)管資源，對不同類別的期貨公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。

　　分類評價不能替代中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管措施。

　　第二章 評價指標

　　第八條 期貨公司的風(fēng)險管理能力主要根據(jù)期貨公司客戶資產(chǎn)保護、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息公示等6類評價指標，按照《期貨公司風(fēng)險管理能力評價指標與標準》(見附件)進行評價，體現(xiàn)期貨公司對各種風(fēng)險的控制能力和管理能力。

　　(一)客戶資產(chǎn)保護。主要反映期貨公司客戶資產(chǎn)安全保障機制、客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務(wù)及客戶管理水平等情況，體現(xiàn)其操作風(fēng)險管理能力。

　　(二)資本充足。主要反映期貨公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)管指標及管理情況，體現(xiàn)其資本實力及流動性狀況。

　　(三)公司治理。主要反映期貨公司治理和規(guī)范運作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風(fēng)險管理能力。

　　(四)內(nèi)部控制。主要反映期貨公司內(nèi)部控制制度有效運行情況，體現(xiàn)其內(nèi)部控制管理水平。

　　(五)信息系統(tǒng)安全。主要反映期貨公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全情況，體現(xiàn)其技術(shù)風(fēng)險管理能力。

　　(六)信息公示。主要反映期貨公司信息公示的及時性、真實性、準確性、完整性，體現(xiàn)其誠信風(fēng)險管理能力。

　　第九條 期貨公司市場競爭力主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等情況進行評價，包括以下內(nèi)容：

　　(一)日均客戶權(quán)益總額；

　　(二)期貨業(yè)務(wù)收入；

　　(三)成本管理能力；

　　(四)凈利潤；

　　(五)凈資產(chǎn)收益率。

　　第十條 期貨公司培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況主要根據(jù)期貨公司為產(chǎn)業(yè)客戶服務(wù)的情況，以及在優(yōu)化期貨市場投資者結(jié)構(gòu)方面所發(fā)揮的作用進行評價，包括以下內(nèi)容：

　　(一)機構(gòu)客戶日均持倉；

　　(二)機構(gòu)客戶日均權(quán)益；

　　(三)機構(gòu)客戶日均權(quán)益增長量。

　　第十一條 期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為，期貨行業(yè)自律組織采取的紀律處分，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機關(guān)采取的刑事處罰進行評價。

　　第三章 評價方法

　　第十二條 設(shè)定正常經(jīng)營的期貨公司基準分為100分。在基準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司風(fēng)險管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況等評價指標與標準，進行相應(yīng)加分或扣分以確定期貨公司的評價計分。

　　第十三條 期貨公司客戶資產(chǎn)保護、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息公示等6類風(fēng)險管理能力評價指標不符合具體評價標準的，每項扣0.5分。

　　第十四條 期貨公司市場競爭力符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：

　　(一)期貨公司評價期內(nèi)日均客戶權(quán)益總額位于行業(yè)前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分。期貨公司評價期內(nèi)持倉成交比低于全行業(yè)平均水平50%的，該指標不予加分；

　　(二)期貨公司評價期內(nèi)期貨業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至60名、61名至排名中位數(shù)的，分別加4分、3分、2分、1.5分、1分、0.5分。期貨公司評價期內(nèi)商品期貨手續(xù)費率或金融期貨手續(xù)費率低于全行業(yè)平均水平50%的，該指標不予加分；

　　(三)期貨公司評價期內(nèi)成本管理能力位于行業(yè)前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加1分、0.8分、0.6分、0.4分、0.2分、0.1分。期貨公司評價期內(nèi)期貨業(yè)務(wù)盈利低于全行業(yè)平均水平的，該指標不予加分；

　　(四)期貨公司評價期內(nèi)凈利潤位于行業(yè)前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分。期貨公司評價期內(nèi)營業(yè)部部均手續(xù)費收入低于全行業(yè)平均水平的，該指標不予加分；

　　(五)期貨公司評價期內(nèi)凈資產(chǎn)收益率位于行業(yè)前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分。

　　期貨公司風(fēng)險管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標得分低于規(guī)定分值的，市場競爭力指標不予加分。

　　第十五條 期貨公司培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：

　　(一)機構(gòu)客戶日均持倉位于行業(yè)前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分；

　　(二)機構(gòu)客戶日均權(quán)益位于行業(yè)前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分；

　　(三)機構(gòu)客戶日均權(quán)益增長量位于行業(yè)前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分。

　　第十六條 期貨公司在評價期內(nèi)發(fā)生以下情形時，按照以下原則進行扣分：

　　(一)風(fēng)險監(jiān)管指標未達到監(jiān)管標準的，每次扣1分；風(fēng)險監(jiān)管指標預(yù)警的，每次扣0.5分；

　　(二)期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，經(jīng)核實為期貨公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實為期貨公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；

　　(三)違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保的，每次扣2分；

　　(四)允許客戶在保證金不足的情況下進行開倉交易的，每次扣2分；

　　(五)錯單和穿倉損失金額超過當(dāng)期提取的風(fēng)險準備金額10%的，扣2分；

　　(六)審計報告及審閱報告被出具非標準審計意見或?qū)忛喴庖姷模看慰?分；

　　(七)任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每人次扣0.1分，最高扣2分；

　　(八)任用未取得任職資格的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，每人次扣2分；

　　(九)董事長、高級管理人員存在3個月以上缺位的，每人次扣2分；獨立董事存在3個月以上缺位的，每人次扣1分；董事(含獨立董事)、監(jiān)事(含監(jiān)事會主席)不符合公司章程規(guī)定，存在3個月以上缺位的，每人次扣0.25分；

　　(十)未經(jīng)許可或報備變更股權(quán)的，每次扣10分；

　　(十一)未經(jīng)許可設(shè)立、變更經(jīng)營場所的，每次扣10分；

　　(十二)未按規(guī)定使用分類評價結(jié)果的，每次扣1分；

　　(十三)開展期貨投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)不符合有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的，每次扣0.5分。

　　第十七條 期貨公司在評價期內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施、行政處罰或者被司法機關(guān)刑事處罰的，按照以下原則進行扣分：

　　(一)被下達責(zé)令整改通知書，或者董事、監(jiān)事和高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被監(jiān)管談話的，每次扣2分；

　　(二)被采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款第(二)至(七)項監(jiān)管措施的，每次扣3分；

　　(三)董事、監(jiān)事和高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被警告或者罰款的，每次扣3分；被暫停、撤銷任職資格或者被認定為不適當(dāng)人選的，每次扣5分；被采取一定期限市場禁入措施的，每次扣8分；被采取永久性市場禁入措施的，每次扣10分；

　　(四)被采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款第(一)項監(jiān)管措施的，每次扣10分；

　　(五)被警告的，每次扣12分；被罰款或者沒收違法所得的，每次扣15分；

　　(六)被撤銷部分業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉分支機構(gòu)，或者被刑事處罰的，每次扣20分。

　　第十八條 期貨公司營業(yè)部被采取本規(guī)定第十七條所述監(jiān)管措施的，營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)及時告知期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　期貨公司營業(yè)部按本規(guī)定第十七條所述原則進行扣分。

　　第十九條 期貨公司被中國期貨業(yè)協(xié)會訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、暫停會員部分權(quán)利的，每次扣0.5分；被暫停會員資格的，每次扣1分；被取消會員資格的，每次扣2分。期貨公司從業(yè)人員被中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒的，每人次扣0.25分。期貨公司及其從業(yè)人員因同一違規(guī)事項被紀律懲戒的，從高扣分。

　　期貨公司被期貨交易所下發(fā)監(jiān)管意見函的，每次扣0.25分；被警告、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、強行平倉(期貨公司有正當(dāng)理由未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行強行平倉的除外)、罰款、沒收違規(guī)所得的，每次扣0.5分；被暫?；蛳拗茦I(yè)務(wù)、暫?；蛘{(diào)整會員資格的，每次扣1分；被取消會員資格、市場禁入的，每次扣2分。

　　第二十條 期貨公司違規(guī)行為已被采取紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，或者同一違規(guī)行為被采取多項紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，按扣分最高的項目進行扣分，不重復(fù)扣分；不同違規(guī)行為被采取同一紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)分別計算，合計扣分。

　　期貨公司因同一事項在不同評價期被分別采取紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，按最高分值扣分；同一事項在以前評價期已被扣分但未達到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分。

　　期貨公司違規(guī)行為被采取紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，無論控股股東或者實際控制人是否發(fā)生變更，均應(yīng)按相應(yīng)的規(guī)定予以扣分。

　　第二十一條 期貨公司被采取本規(guī)定第十七條第(一)項規(guī)定的監(jiān)管措施時，能在規(guī)定的時間內(nèi)完成整改且通過中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收的，對相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進行扣分。

　　期貨公司主動上報違規(guī)行為的，如果該行為不屬于本規(guī)定第二十九條第一款所列違規(guī)情形，經(jīng)評審委員會認可后可以減半扣分。

　　第二十二條 期貨公司符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：

　　(一)在評價期內(nèi)與其他期貨公司進行合并且在評價期內(nèi)已獲中國證監(jiān)會核準的，可加4分；

　　(二)期貨公司剩余凈資本達到1億元整數(shù)倍的，每1倍數(shù)加0.5分，最高加2分。但期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標在評價期內(nèi)出現(xiàn)預(yù)警或不達標情形的，不予加分。

　　第二十三條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)配合日常監(jiān)管、落實專項監(jiān)管工作及整改完成情況，對期貨公司進行酌情扣分，最高可扣2分。

　　第二十四條 期貨公司信息技術(shù)建設(shè)、自有資金管理等方面內(nèi)容納入分類評價的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)期貨市場發(fā)展情況和監(jiān)管工作需要另行制定。

　　第四章 公司類別

　　第二十五條 根據(jù)期貨公司評價計分的高低，將期貨公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5類11個級別。

　　(一)A類公司風(fēng)險管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險；

　　(二)B類公司風(fēng)險管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險；

　　(三)C類公司風(fēng)險管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)一般，風(fēng)險管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)模基本匹配；

　　(四)D類公司風(fēng)險管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較低，潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍；

　　(五)E類公司潛在風(fēng)險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風(fēng)險，已被采取風(fēng)險處置措施。

　　第二十六條 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D等4類10個級別的公司，由中國證監(jiān)會每年結(jié)合行業(yè)發(fā)展狀況和以前年度分類結(jié)果，根據(jù)全部期貨公司評價計分的分布情況，按照一定的分值區(qū)間確定。

　　第二十七條 期貨公司日均客戶權(quán)益總額未達到全國期貨公司日均客戶權(quán)益總額平均水平的，不得評為A類公司。

　　第二十八條 被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管等風(fēng)險處置措施的期貨公司，定為E類公司。

　　第二十九條 期貨公司在評價期內(nèi)存在股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng)營及自評中向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨保證金監(jiān)控中心報送虛假材料等情形的，將公司類別下調(diào)3個級別；情節(jié)嚴重的，直接評為D類。

　　期貨公司在自評時，若不如實標注存在問題，存在遺漏、隱瞞等情況，將在應(yīng)扣分事項上加倍扣分。

　　第三十條 期貨公司未在規(guī)定日期之前上報自評結(jié)果的，將公司類別下調(diào)1個級別；未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，直接評為D類。

　　第三十一條 期貨公司狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導(dǎo)致公司分類類別調(diào)整的，評審委員會有權(quán)根據(jù)有關(guān)情況及時對相關(guān)期貨公司的分類進行動態(tài)調(diào)整。期貨公司在持續(xù)經(jīng)營過程中，業(yè)務(wù)規(guī)模、財務(wù)狀況、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面情況的變化，不屬于動態(tài)調(diào)整的范圍。

　　上述分類調(diào)整屬于調(diào)高期貨公司類別的，期貨公司評價指標應(yīng)當(dāng)自評價結(jié)果確定后持續(xù)6個月以上滿足與調(diào)高類別相應(yīng)的標準。E類公司最高可調(diào)至C類C級，D類公司最高可調(diào)至C類CCC級，A、B、C類公司不予調(diào)高類別。

　　期貨公司申請動態(tài)調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審?fù)夂笊蠄笤u審委員會。

　　第三十二條 期貨公司合并的，合并后的存續(xù)公司在上一年評價期內(nèi)不存在本規(guī)定第二十九條第一款所列違規(guī)情形，且截至申請日違規(guī)事項全部整改完成，合并后的存續(xù)公司可以自收到中國證監(jiān)會核準期貨公司合并的批復(fù)文件之日起，申請將其上一年分類結(jié)果調(diào)整為原合并各方分類結(jié)果中的較高者。合并后的存續(xù)公司申請調(diào)整分類結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審?fù)夂笊蠄笤u審委員會。

　　第五章 組織實施

　　第三十三條 期貨公司分類評價采取期貨公司自評、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審、評審委員會復(fù)核和評審、中國證監(jiān)會確認評價結(jié)果的方法。

　　第三十四條 期貨公司分類評價每年進行1次，風(fēng)險管理能力及持續(xù)合規(guī)狀況評價指標以上一年度4月1日至本年度3月31日為評價期；涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計報表為準。

　　第三十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定進行自評，對照評價指標與標準，如實反映存在的問題及被采取的紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰等，經(jīng)公司法定代表人和公司經(jīng)營管理負責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認后，于每年4月15日之前將自評結(jié)果上報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　第三十六條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在期貨公司自評的基礎(chǔ)上，根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況，對期貨公司自評結(jié)果進行初審和評價計分，于每年5月15日之前將初審結(jié)果上報評審委員會。

　　第三十七條 在初審過程中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)就有關(guān)問題進行核查，并與期貨公司核對情況，確認事實。

　　第三十八條 評審委員會在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審的基礎(chǔ)上組織復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果評審確定期貨公司的類別。期貨公司分類結(jié)果由中國證監(jiān)會確認后生效。

　　第三十九條 期貨公司因不可抗力或其他特殊情形，認為有必要申請扣分豁免的，應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)證明材料，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審后由評審委員會復(fù)核并審議決定。

　　第四十條 中國證監(jiān)會于每年7月15日之前將期貨公司的具體得分及所屬類別書面告知期貨公司。

　　第四十一條 期貨公司對評價結(jié)果有異議的，可在收到分類結(jié)果通知之日起1個月內(nèi)提出書面申訴。期貨公司提出書面申訴的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審?fù)夂笊蠄笤u審委員會。

　　第四十二條 對于在自評時隱瞞重大事項或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的期貨公司，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對簽署確認意見的公司法定代表人和經(jīng)理層人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施，記入誠信檔案。

　　第四十三條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，對期貨公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查、迅速采取適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管措施并記入監(jiān)管檔案，在此基礎(chǔ)上對期貨公司進行客觀、公正的初審和評價計分。

　　第四十四條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司的違法違規(guī)行為是否及時、充分采取相應(yīng)監(jiān)管措施，以及期貨公司分類初審的質(zhì)量，是落實轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，考評中國證監(jiān)會派出機構(gòu)期貨監(jiān)管工作績效的重要依據(jù)。

　　第六章 分類結(jié)果的使用

　　第四十五條 中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。

　　第四十六條 期貨公司分類結(jié)果將作為期貨公司申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點等事項的審慎性條件。

　　第四十七條 期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點范圍和推廣順序的依據(jù)。

　　第四十八條 期貨公司分類結(jié)果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。

　　第四十九條 期貨公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會等機構(gòu)使用。

　　期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

　　第七章 附則

　　第五十條 本規(guī)定下列用語的含義：

　　(一)期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，是指由于期貨公司保證金封閉圈內(nèi)自有資金不足或者保證金出現(xiàn)缺口等事項而導(dǎo)致的預(yù)警，以及期貨保證金監(jiān)控中心認定的其他重大預(yù)警情形。

　　(二)期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，是指除上述重大預(yù)警以外的其他預(yù)警。

　　(三)期貨業(yè)務(wù)收入，是指期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)手續(xù)費收入以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會批準開展的期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)收入。

　　(四)成本管理能力，是指期貨公司期貨業(yè)務(wù)收入/(業(yè)務(wù)管理費+營業(yè)稅金及附加+傭金支出)。

　　(五)凈資產(chǎn)收益率，是指凈利潤/凈資產(chǎn)。

　　(六)機構(gòu)客戶日均持倉，是指期貨公司在各期貨品種上的機構(gòu)客戶(即非自然人客戶，下同)日均持倉占比之和，按下列公式計算：

　　1.某公司在某期貨品種上的機構(gòu)客戶日均持倉占比(P)：

　　(a1+a2+...ai)/i

　　P=—————————

　　(A1+A2+...Ai)/i

　　其中，i=評價期內(nèi)的交易天數(shù)；a=某公司在某期貨品種上的當(dāng)日機構(gòu)客戶持倉量；A=該品種的當(dāng)日機構(gòu)客戶總持倉。

　　2.某公司在各期貨品種上的機構(gòu)客戶日均持倉占比之和：

　　∑Pr

　　其中，r=期貨品種。黃大豆一號和黃大豆二號、硬麥和強麥、螺紋鋼和線材均作為一個品種計算。

　　(七)機構(gòu)客戶日均權(quán)益，是指期貨公司機構(gòu)客戶的日均客戶權(quán)益。

　　(八)機構(gòu)客戶日均權(quán)益增長量，是指本評價期機構(gòu)客戶日均權(quán)益-上一個評價期機構(gòu)客戶日均權(quán)益。

　　(九)持倉成交比，是指日均持倉量/日均成交量。

　　(十)手續(xù)費率，是指手續(xù)費收入/成交金額。

　　(十一)期貨業(yè)務(wù)盈利，是指期貨公司期貨業(yè)務(wù)收入-(業(yè)務(wù)管理費+營業(yè)稅金及附加+傭金支出)。

　　(十二)營業(yè)部部均手續(xù)費收入，是指手續(xù)費收入/營業(yè)部數(shù)量。期貨公司總部未向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案不開展經(jīng)營業(yè)務(wù)的，視為1個營業(yè)部。

　　(十三)剩余凈資本，是指期貨公司凈資本扣除按規(guī)定與其業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配的凈資本之后的部分。

　　第五十一條 本規(guī)定自公布之日起施行。2009年8月17日公布的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告〔2009〕22號)同時廢止。

　　附件：期貨公司風(fēng)險管理能力評價指標與標準

　　附件：

期貨公司風(fēng)險管理能力評價指標與標準
評價指標	序號	評價標準
1.客戶資產(chǎn)保護	1.01	期貨保證金賬戶的管理、報備、披露符合相關(guān)規(guī)定
	1.02	期貨保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)定
	1.03	期貨保證金封閉管理有效運行，不存在違反相關(guān)規(guī)定的情形
	1.04	向監(jiān)控中心報送的數(shù)據(jù)真實、準確、完整，能夠按規(guī)定及時報送
	1.05	開戶環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定和投資者適當(dāng)性制度的要求
	1.06	交易環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定，能夠切實保障客戶的合法權(quán)益
2.資本充足	2.01	風(fēng)險監(jiān)管指標的計算符合規(guī)定
	2.02	建立了風(fēng)險監(jiān)管指標動態(tài)監(jiān)控與補充機制，開展重大業(yè)務(wù)前進行敏感性測試
	2.03	按照規(guī)定履行了定期報告與風(fēng)險監(jiān)管指標異常時的臨時報告義務(wù)
3.公司治理	3.01	期貨公司與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面嚴格分開、獨立經(jīng)營
	3.02	公司“三會”制度健全并有效履行職責(zé)
	3.03	董事、監(jiān)事、高級管理人員任職情況符合監(jiān)管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況
	3.04	公司股東及其關(guān)聯(lián)人未占用期貨公司資產(chǎn)，未損害公司及客戶的合法權(quán)益
	3.05	公司及股東能夠按規(guī)定向監(jiān)管部門履行報告義務(wù)
	3.06	期貨公司確保首席風(fēng)險官享有充分的知情權(quán)和獨立的檢查權(quán)，為首席風(fēng)險官有效履職提供必要的條件和保障
	3.07	首席風(fēng)險官按規(guī)定履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，切實履行報告義務(wù)，并按要求及時向監(jiān)管部門提交工作報告
4.內(nèi)部控制	4.01	公司和營業(yè)部的人員、崗位、場地、設(shè)施等方面符合運營和監(jiān)管要求
	4.02	公司內(nèi)部控制架構(gòu)健全，設(shè)置了必要的業(yè)務(wù)和職能管理部門，符合不相容職務(wù)分離原則
	4.03	公司內(nèi)部管理制度完善，財務(wù)、交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、合規(guī)等各項業(yè)務(wù)有效運轉(zhuǎn)并符合監(jiān)管要求
	4.04	公司建立了重大風(fēng)險預(yù)警機制和突發(fā)事件應(yīng)急處理制度并有效執(zhí)行
	4.05	公司建立了明確、合理的授權(quán)分責(zé)制度并有效執(zhí)行
	4.06	公司建立了嚴格的內(nèi)部稽核監(jiān)督和責(zé)任追究制度并有效執(zhí)行
	4.07	公司建立了自有資金管理制度，對資金用途和劃撥程序進行有效控制
	4.08	營業(yè)部“四統(tǒng)一”管理有效執(zhí)行
5.信息系統(tǒng)安全	5.01	信息技術(shù)管理制度完善并有效執(zhí)行
	5.02	信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行
	5.03	應(yīng)急處理機制健全有效
	5.04	按規(guī)定及時準確報送信息系統(tǒng)情況
6.信息公示	6.01	信息公示制度健全且有效執(zhí)行
	6.02	公示的信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
	6.03	信息能夠按規(guī)定及時公示，并在規(guī)定地點、通過規(guī)定渠道公示
	6.04	信息公示由專人負責(zé)、職責(zé)明確，信息公示工作符合監(jiān)管要求

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力標準

　　前 言

　　為規(guī)范證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)備份工作，有效提高信息系統(tǒng)抵御風(fēng)險的能力，制定本標準。

　　本標準主要包括證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)備份有關(guān)的術(shù)語、定義以及備份能力的含義和等級。

　　本標準還包括一個資料性附錄A。附錄A給出了證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力表。

　　本標準將根據(jù)證券期貨業(yè)信息技術(shù)發(fā)展情況，適時進行修訂。

　　本標準由全國金融標準化技術(shù)委員會證券分技術(shù)委員會提出。

　　本標準由全國金融標準化技術(shù)委員會歸口管理。

　　本標準起草單位：中國證券監(jiān)督管理委員會信息中心、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、深圳證券通信有限公司、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司。

　　本標準主要起草人：張野、戴文華、羅凱、鄒勝、謝文海、崔慶海、劉偉、俞志鋼、張斗剛、智西凱。

　　本標準為首次發(fā)布。

　　本標準為國家科技支撐計劃資助項目，項目編號：2009BAH47B00。

　　1 范圍

　　本標準明確了證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力的含義，定義了備份能力的等級。

　　本標準是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力建設(shè)的設(shè)計標準，用于指導(dǎo)信息系統(tǒng)備份能力建設(shè)工作。

　　本標準所稱證券期貨經(jīng)營機構(gòu)(以下簡稱經(jīng)營機構(gòu))是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立，并依法登記注冊的證券公司、基金管理公司和期貨公司等機構(gòu)。

　　2 規(guī)范性引用文件

　　下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本標準。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。

　　GB/T 5271.8 信息技術(shù) 詞匯 第8部分：安全

　　GB/T 20988-2007 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)規(guī)范

　　GB/T 20984-2007 信息安全技術(shù) 信息安全風(fēng)險評估規(guī)范

　　3 術(shù)語和定義

　　GB/T 5271.8、GB/T 20988-2007、GB/T 20984-2007確立的術(shù)語和定義，以及下列術(shù)語和定義適用于本標準。

　　3.1

　　實時信息系統(tǒng) real-time information system

　　對業(yè)務(wù)連續(xù)運行要求很高的信息系統(tǒng)。這類系統(tǒng)短暫停頓或性能指標嚴重下降，將對證券期貨市場造成較大的影響或者損害到投資者及市場其他參與方的合法權(quán)益，如交易類、行情類和通信類信息系統(tǒng)。

　　3.2

　　非實時信息系統(tǒng) non-real-time information system

　　對業(yè)務(wù)連續(xù)運行要求不高的信息系統(tǒng)。這類系統(tǒng)短暫停頓或性能指標嚴重下降，不會對證券期貨市場造成較大的影響或者損害到投資者及市場其他參與方的合法權(quán)益，如結(jié)算類、業(yè)務(wù)類、風(fēng)控類、網(wǎng)站類信息系統(tǒng)。

　　3.3

　　恢復(fù)時間目標 recovery time objective

　　RTO

　　從故障系統(tǒng)切換到備份系統(tǒng)所需的時間。

　　3.4

　　恢復(fù)點目標 recovery point objective

　　RPO

　　信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)必須恢復(fù)到的時間點要求。

　　4 備份能力

　　4.1 備份能力的含義

　　經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力包括數(shù)據(jù)備份能力、故障應(yīng)對能力、災(zāi)難應(yīng)對能力和重大災(zāi)難應(yīng)對能力。

　　數(shù)據(jù)備份能力是指在發(fā)生人為破壞、軟硬件故障、災(zāi)難災(zāi)害或突發(fā)公共安全事件等極端情況下，確保數(shù)據(jù)完整、可用的能力。

　　故障應(yīng)對能力是指在發(fā)生軟硬件故障等情況下，導(dǎo)致信息系統(tǒng)所支持的業(yè)務(wù)功能停頓或者性能指標嚴重下降時，確保信息系統(tǒng)及時恢復(fù)和繼續(xù)運作的能力。

　　災(zāi)難應(yīng)對能力是指在發(fā)生火災(zāi)等情況下，導(dǎo)致信息系統(tǒng)所在的數(shù)據(jù)中心不可用時，確保信息系統(tǒng)及時恢復(fù)和繼續(xù)運作的能力，此類情況下，通常需要切換到災(zāi)難備份中心運行。

　　重大災(zāi)難應(yīng)對能力是指在發(fā)生地震等情況下，導(dǎo)致信息系統(tǒng)所在城市或者地區(qū)電力、通信、交通嚴重癱瘓或人員傷亡時，確保信息系統(tǒng)及時恢復(fù)和繼續(xù)運作的能力，此類情況下，通常需要切換到異地災(zāi)難備份中心運行。

　　對數(shù)據(jù)備份能力，從備份頻率、保存方式和恢復(fù)驗證等三個方面進行要求。對故障應(yīng)對能力、災(zāi)難應(yīng)對能力和重大災(zāi)難應(yīng)對能力，分別從恢復(fù)時間目標(RTO)、恢復(fù)點目標(RPO)和性能容量等三個方面進行要求。

　　4.2 備份能力等級的定義

　　根據(jù)經(jīng)營機構(gòu)不同的業(yè)務(wù)類型、信息系統(tǒng)的特點，定義了六個等級的備份能力(見附錄A)，從低到高依次是：第一級、第二級、第三級、第四級、第五級、第六級。

　　第一級為數(shù)據(jù)備份級，包括對數(shù)據(jù)備份的要求；第二、三、四級為故障應(yīng)對級，包括對數(shù)據(jù)備份的要求和對故障應(yīng)對的要求，從行業(yè)實際出發(fā)，一般地，實時信息系統(tǒng)對應(yīng)于第二、三、四級，非實時信息系統(tǒng)對應(yīng)于第二級；第五級為災(zāi)難應(yīng)對級，包括對數(shù)據(jù)備份的要求，對故障應(yīng)對和災(zāi)難應(yīng)對的要求；第六級為重大災(zāi)難應(yīng)對級，包括對數(shù)據(jù)備份的要求，對故障應(yīng)對、災(zāi)難應(yīng)對和重大災(zāi)難應(yīng)對的要求。

　　4.3 備份能力的需求確立

　　經(jīng)營機構(gòu)在進行信息系統(tǒng)設(shè)計和建設(shè)時，應(yīng)確定信息系統(tǒng)在備份能力上的需求。信息系統(tǒng)備份能力的確定過程主要有以下三個步驟：

　　1.通過業(yè)務(wù)影響分析，明確信息系統(tǒng)的重要性。

　　2.通過風(fēng)險評估，識別信息系統(tǒng)所面臨的風(fēng)險。

　　3.在業(yè)務(wù)影響分析和風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，確定信息系統(tǒng)的備份能力等級需求。

　　4.4 備份能力的建設(shè)與管理

　　經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)備份策略的制定和實現(xiàn)，備份設(shè)施的規(guī)劃、建設(shè)與管理，可參照《信息系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)規(guī)范》(GB/T 20988-2007)實施。

　　附錄A

　　(資料性附錄)

　　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力表

等級	數(shù)據(jù)備份能力	故障應(yīng)對能力	災(zāi)難應(yīng)對能力	重大災(zāi)難應(yīng)對能力
第一級	2.備份介質(zhì)應(yīng)當(dāng)在本地機房、同城及異地安全可靠存放； 　　3.每季度至少對數(shù)據(jù)備份進行一次有效性驗證。	—	—	—

第二級	2.備份介質(zhì)應(yīng)當(dāng)在本地機房、同城及異地安全可靠存放； 　　3.每季度至少對數(shù)據(jù)備份進行一次有效性驗證。	2.信息系統(tǒng)恢復(fù)點目標RPO 小于5分鐘； 　　3.備份系統(tǒng)具有滿足業(yè)務(wù)需求的處理能力。	—	—
第三級	2.備份介質(zhì)應(yīng)當(dāng)在本地機房、同城及異地安全可靠存放； 　　3.每季度至少對數(shù)據(jù)備份進行一次有效性驗證。	2.信息系統(tǒng)恢復(fù)點目標RPO小于1分鐘； 　　3.備份系統(tǒng)具有滿足業(yè)務(wù)需求的處理能力。	—	—
第四級	2.備份介質(zhì)應(yīng)當(dāng)在本地機房、同城及異地安全可靠存放； 　　3.每季度至少對數(shù)據(jù)備份進行一次有效性驗證。	2.信息系統(tǒng)恢復(fù)點目標RPO小于30秒； 　　3.備份系統(tǒng)具有滿足業(yè)務(wù)需求的處理能力。	—	—
第五級	2.備份介質(zhì)應(yīng)當(dāng)在本地機房、同城及異地安全可靠存放； 　　3.每季度至少對數(shù)據(jù)備份進行一次有效性驗證。	2.信息系統(tǒng)恢復(fù)點目標RPO小于30秒； 　　3.備份系統(tǒng)具有滿足業(yè)務(wù)需求的處理能力。	2.信息系統(tǒng)恢復(fù)點目標RPO小于5分鐘； 　　3.備份系統(tǒng)具有滿足業(yè)務(wù)需求的處理能力。	—

第六級

2.備份介質(zhì)應(yīng)當(dāng)在本地機房、同城及異地安全可靠存放； 　　3.每季度至少對數(shù)據(jù)備份進行一次有效性驗證。

2.信息系統(tǒng)恢復(fù)點目標RPO小于30秒； 　　3.備份系統(tǒng)具有滿足業(yè)務(wù)需求的處理能力。

2.信息系統(tǒng)恢復(fù)點目標RPO小于5分鐘； 　　3.備份系統(tǒng)具有滿足業(yè)務(wù)需求的處理能力。

2.信息系統(tǒng)恢復(fù)點目標RPO小于12小時； 　　3.備份系統(tǒng)具有滿足業(yè)務(wù)需求的處理能力。

表注：

　　A.1 關(guān)于數(shù)據(jù)備份能力要求的具體說明

　　數(shù)據(jù)是投資者參與市場活動的直接憑證，也是投資者財產(chǎn)權(quán)益的最終體現(xiàn)。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每天備份投資者的開戶、交易、行情、轉(zhuǎn)賬、登記、存管、結(jié)算、查詢和相關(guān)業(yè)務(wù)辦理的數(shù)據(jù)，將數(shù)據(jù)復(fù)制到硬盤、磁帶或光盤等存儲介質(zhì)中，并在本地機房、同城和異地分別保存1份，以確保在人為破壞、軟硬件故障、災(zāi)難災(zāi)害或突發(fā)公共安全事件等情況下，數(shù)據(jù)依然完整、可用。在發(fā)生突發(fā)情況時，經(jīng)營機構(gòu)把備份數(shù)據(jù)重新導(dǎo)入信息系統(tǒng)進行恢復(fù)。為了防止備份數(shù)據(jù)失效，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每季度進行有效性驗證，將備份數(shù)據(jù)嘗試恢復(fù)到信息系統(tǒng)中，對存儲介質(zhì)的可讀性和數(shù)據(jù)完整性進行校驗?？紤]到數(shù)據(jù)備份能力是經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的最基本的能力，從最基本的第一級到最高的第六級都對數(shù)據(jù)備份提出了同樣高的要求。

　　A.2 關(guān)于故障應(yīng)對能力要求的具體說明

　　信息系統(tǒng)是各類業(yè)務(wù)運行的重要基礎(chǔ)，一旦發(fā)生軟硬件故障，可能造成交易中斷，影響投資者公平交易。根據(jù)業(yè)務(wù)連續(xù)運行要求的高低，經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)分為實時信息系統(tǒng)(如交易、行情、通訊系統(tǒng))和非實時系統(tǒng)(如結(jié)算、業(yè)務(wù)、風(fēng)控、網(wǎng)站系統(tǒng))。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有較強的故障應(yīng)對能力，確保在發(fā)生故障后，有較快的系統(tǒng)恢復(fù)能力，并盡量減少丟失數(shù)據(jù)。為適應(yīng)不同行業(yè)的發(fā)展水平，適應(yīng)不同信息系統(tǒng)的特點，《標準》將實時信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對能力分為3個等級，對應(yīng)附錄A中的第二、三、四級，從故障系統(tǒng)切換到備份系統(tǒng)的時間要求(即：RTO)分別小于1小時、30分鐘、5分鐘，系統(tǒng)恢復(fù)速度的要求逐級提高，最多允許數(shù)據(jù)丟失的時間要求(即：RPO)也逐級提高。對于非實時信息系統(tǒng)，在發(fā)生軟硬件故障時，不會立即對市場和投資者造成嚴重影響，因此，《標準》提出非實時信息系統(tǒng)的恢復(fù)時間小于1小時，對應(yīng)于附錄A中的第二級要求。此外，為了保證切換到備份系統(tǒng)后，能夠確保業(yè)務(wù)的正常運行，《標準》要求備份系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有足夠的處理能力。第五級和第六級統(tǒng)一要求故障應(yīng)對能力達到最高要求，即，實時系統(tǒng)恢復(fù)時間(RTO)小于5分鐘，非實時系統(tǒng)恢復(fù)時間(RTO)小于1小時。

　　A.3 關(guān)于災(zāi)難應(yīng)對能力要求的具體說明

　　用于抵御火災(zāi)等災(zāi)難。當(dāng)經(jīng)營機構(gòu)主用數(shù)據(jù)中心發(fā)生災(zāi)難時，可能導(dǎo)致辦公樓宇、機房及信息系統(tǒng)嚴重損壞。通常情況下，必須要切換到同城或異地災(zāi)難備份中心才能恢復(fù)運行。《標準》第五、六級提出了災(zāi)難應(yīng)對能力的要求?？紤]到災(zāi)難發(fā)生后，需要留出人員避險時間，在保證工作人員生命安全的前提下，才能啟用備份系統(tǒng)，恢復(fù)業(yè)務(wù)運行，因此，《標準》要求在12小時內(nèi)完成系統(tǒng)恢復(fù)工作。

　　A.4 關(guān)于重大災(zāi)難應(yīng)對能力要求的具體說明

　　用于抵御地震等重大災(zāi)難。當(dāng)經(jīng)營機構(gòu)的信息系統(tǒng)所在城市發(fā)生地震等重大災(zāi)難時，可能導(dǎo)致電力、通信等城市基礎(chǔ)設(shè)施不可用，辦公樓宇、機房及信息系統(tǒng)嚴重損壞。通常情況下，必須要切換到異地災(zāi)難備份中心才能恢復(fù)運行?！稑藴省吩谧罡叩牡诹壧岢隽酥卮鬄?zāi)難應(yīng)對能力的要求?？紤]到發(fā)生重大災(zāi)難后，需要安排工作人員前往異地災(zāi)難備份中心，啟用備用系統(tǒng)，恢復(fù)業(yè)務(wù)運行，因此，《標準》要求在7天內(nèi)完成系統(tǒng)恢復(fù)工作。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會公告

　　〔2011〕9 號

　　現(xiàn)公布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，自 公布之日起施行。

　　二○一一年四月十二日

　　中國證券監(jiān)督管理委員會公告

　　〔2011〕10 號

　　現(xiàn)公布金融行業(yè)推薦性標準《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力標準》(JR/T　0059-2010)，自公布之日起施行

　　二○一一年四月十四日