上期所通報今年以來違規(guī)案件查處情況

記者日前從上海期貨交易所獲悉，今年以來，上期所按照“及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時查處”的要求，對各類違規(guī)交易行為嚴密監(jiān)控、嚴厲查處。同時，完善了違規(guī)案件處理標準和流程，實現(xiàn)了違規(guī)查處工作的精益化與高效率。

截至目前，上期所根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的相關規(guī)定，已處理違規(guī)案件24起，對44位客戶采取了警告、通報批評、限制開倉等自律處罰措施，其中自然人客戶33位，法人客戶11位，有效維護了市場正常的交易秩序。據(jù)介紹，上期所本年度已處理的違規(guī)案件均系客戶之間的對敲交易，其中法人客戶與自然人客戶之間對敲交易6起，法人客戶之間對敲交易3起，自然人客戶之間的對敲交易15起。

今年以來，上期所還加大了對于疑似違規(guī)交易行為的排查力度，確保監(jiān)管不留縫隙。截至11月底，共排查盤中疑似違規(guī)交易行為290起，同比增長了492%，其中已立案調查案件41起，同比增長了193%，有8起案件已移送證監(jiān)會稽查局。同時，上期所嚴格按照投機頭寸限倉、大戶報告制度的要求，積極做好盤后客戶超倉、大戶報告的發(fā)現(xiàn)和通知工作。根據(jù)證監(jiān)會要求，將自成交、頻繁報撤單和大額報撤單等異常交易行為納入到常態(tài)化監(jiān)管。截至11月底，上期所處理異常交易行為共159起。

在加大對于違規(guī)案件查處力度的同時，上期所還加強了違規(guī)處罰的警示宣傳工作，例如在交易所網(wǎng)站增設專欄，每季度通告違規(guī)案件處理情況；在會員服務系統(tǒng)公示受到交易所通報批評處罰的客戶信息，提示會員加強對客戶的管理等，對違規(guī)行為起到了較好的警示和遏制作用。上期所提醒各會員及投資者提高合規(guī)意識和風險意識，加強賬戶管理，避免違規(guī)交易行為的發(fā)生，共同促進市場的穩(wěn)健運行、穩(wěn)步發(fā)展。