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期貨公司介入配資利益鏈被證監(jiān)會(huì)叫停

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2015-09-01 17:31:40 來源:網(wǎng)貸中國

  目前很多期貨公司都積極介入配資利益鏈,充當(dāng)客戶和配資公司的中介,甚至有的期貨公司還成立了專門的營銷團(tuán)隊(duì)來電話營銷開發(fā)期貨配資業(yè)務(wù),積極為客戶期貨配資牽線搭橋。


  記者在調(diào)查的過程中發(fā)現(xiàn),目前很多期貨公司都積極介入配資利益鏈,充當(dāng)客戶和配資公司的中介,甚至有的期貨公司還成立了專門的營銷團(tuán)隊(duì)來電話營銷開發(fā)期貨配資業(yè)務(wù),積極為客戶期貨配資牽線搭橋。

 

而早在2011年7月,證監(jiān)會(huì)便下發(fā)《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》,要求各地證監(jiān)局加強(qiáng)監(jiān)管,同時(shí)期貨公司方面應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名開戶制度,不得以任何方式參與配資業(yè)務(wù)。然而,記者發(fā)現(xiàn),部分期貨公司同配資公司的合作關(guān)系卻始終未停止,只是變得更加隱蔽。
  

期貨公司介入配資利益鏈


  《證券法》第八十條明確規(guī)定“禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶”,而配資公司卻將其掌握的股票期貨賬戶出借給客戶使用,同時(shí)還通過出借資金并收取利息獲利,那么這是否構(gòu)成違法和超越經(jīng)營范圍呢?記者在一家期貨公司提供的一份配資協(xié)議上面發(fā)現(xiàn),這個(gè)出資方居然是一個(gè)1993年出生的人,很明顯是出資方的一個(gè)馬甲,其背后的資金來源成了一個(gè)謎。


  據(jù)記者了解,早在2011年7月,證監(jiān)會(huì)便下發(fā)了《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》,要求各地證監(jiān)局加強(qiáng)監(jiān)管,同時(shí)期貨公司方面應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名開戶制度,不得以任何方式參與配資業(yè)務(wù)。然而,記者發(fā)現(xiàn),部分期貨公司同配資公司的合作關(guān)系卻始終未停止,只是變得更加隱蔽。


  雖然目前每家證券公司和期貨公司均有一定配資賬戶存在,但核查這類配資賬戶則顯得難度較大。一位期貨公司員工表示,“目前使用他人賬戶交易的情況很多,確認(rèn)其賬戶是否存在配資交易幾乎是不可能的。”


  業(yè)內(nèi)人士指出,一些人通過開設(shè)“股指吧”等期貨交易場(chǎng)所組織招攬客戶,從中賺取手續(xù)費(fèi)等,其中蘊(yùn)含著巨大風(fēng)險(xiǎn)。首先是股指吧等出借自有賬戶供他人從事期貨交易從中賺取費(fèi)用,涉嫌變相、非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù);其次是股指吧等期貨交易場(chǎng)所違反投資者適當(dāng)性制度,通過設(shè)立分賬戶、出借賬戶,變相降低了股指期貨投資者門檻,引進(jìn)了大量缺乏風(fēng)險(xiǎn)承受能力的客戶。


  一位知情人士表示,期貨公司積極參與配資的一個(gè)重要原因就是想賺取更多的手續(xù)費(fèi),進(jìn)入2011年后,期貨公司整體利潤下滑嚴(yán)重甚至虧損,而且期貨交易所也取消了傭金返還政策,這對(duì)期貨公司影響很大。據(jù)了解,很多排名靠后的公司幾乎都是靠交易所的返傭才實(shí)現(xiàn)盈利,交易所返還傭金一般占總盈利的30%。


  據(jù)記者了解,此前為鼓勵(lì)期貨公司交易,期貨交易所會(huì)按一定的比例返還傭金給排名靠前的期貨公司,返還傭金的比例以期貨公司的成交量來衡量。但是之后監(jiān)管層接連出臺(tái)多項(xiàng)抑制投機(jī)政策,導(dǎo)致期貨交易成本上升,成交量驟減,多數(shù)期貨公司收入大幅下滑?!捌谪浌救兆与y過,只好找期貨配資這樣的方法來解決?!痹撈谪浌締T工透露。


  期貨配資被證監(jiān)會(huì)叫停


  記者了解到,2014年9月,江西省某公安局接到舉報(bào),稱鄒某等人非法組織投資者參與股指期貨交易,導(dǎo)致投資者嚴(yán)重虧損。經(jīng)查,鄒某借用他人股指期貨賬戶,鼓動(dòng)當(dāng)?shù)厝罕妳⑴c交易,向投資者收取每手300元的交易手續(xù)費(fèi)。十幾名沒有任何經(jīng)驗(yàn)的群眾累計(jì)虧損158萬元。鄒某等人的行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成擅自從事期貨業(yè)務(wù)。當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)以涉嫌非法經(jīng)營罪對(duì)鄒某等人進(jìn)行立案?jìng)刹椤?/p>


  無獨(dú)有偶,在今年5月18日,陜西證監(jiān)局接到線索,稱一家機(jī)構(gòu)非法從事期貨活動(dòng),打著“股指期貨俱樂部”的名義招攬客戶,該機(jī)構(gòu)違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》,涉嫌非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù),依法對(duì)其進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)查處。


  記者注意到,被證監(jiān)會(huì)通知嚴(yán)禁從事期貨配資的主體雖然是期貨公司,但在《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》中,證監(jiān)會(huì)首先公布了對(duì)期貨配資公司進(jìn)行了解的情況:一項(xiàng)“未取得任何金融業(yè)務(wù)許可牌照,涉嫌超越經(jīng)營范圍從事資金借貸業(yè)務(wù)”的調(diào)查結(jié)果等于宣判了期貨配資公司的“死刑”。


  記者發(fā)現(xiàn),非法經(jīng)營罪是1999年刑法修正案第8條針對(duì)非法經(jīng)營罪增加的一條罪狀,即“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的”,也應(yīng)認(rèn)定為非法經(jīng)營罪;而國務(wù)院《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司,經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

 

責(zé)任編輯:張文慧

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