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上期所及上期能源處理3起違規(guī)行為

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2020-12-15 08:55:12 來源:期貨日報(bào)網(wǎng)

12月14日,上期所及其子公司上期能源通報(bào)3起違規(guī)行為,并對相關(guān)當(dāng)事人作出處理決定。


根據(jù)公告,2020年6月30日至2020年7月2日,葛某某操作其本人、他人賬戶在CU2011P44000、CU2011P43000等多個(gè)期權(quán)合約上通過對敲手段轉(zhuǎn)移資金。2020年5月20日至2020年6月8日,丘某雄操作丘某福賬戶、他人賬戶在PB2010、PB2012、PB2101、ZN2101、AL2102合約上通過對敲手段轉(zhuǎn)移資金。上述行為均已構(gòu)成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的“利用移倉、分倉、對敲等手段,影響期貨交易價(jià)格、轉(zhuǎn)移資金或者謀取不當(dāng)利益的”違規(guī)行為。上期所決定給予葛某某和丘某雄通報(bào)批評處分、丘某福警告處分,并責(zé)令改正,暫停葛某某賬戶開倉交易12個(gè)月,暫停丘某雄賬戶、丘某福賬戶開倉交易3個(gè)月。


另外,2019年5月8日至2019年5月16日,某私募投資基金賬戶不以成交為目的,頻繁申報(bào)、撤單,并進(jìn)行與虛假申報(bào)相反的交易行為。該行為已構(gòu)成《上海國際能源交易中心違規(guī)處理實(shí)施細(xì)則》第二十九條第一款第四項(xiàng)規(guī)定的“不以成交為目的或明知申報(bào)的指令不能成交,仍惡意或連續(xù)輸入交易指令影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格,擾亂市場秩序或轉(zhuǎn)移資金的”違規(guī)行為。上期能源決定給予該私募投資基金通報(bào)批評處分,沒收其違規(guī)所得341480.00元。

責(zé)任編輯:唐正璐

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