1月15日,上期所及上期能源披露對兩起違規(guī)行為的處理決定,提醒相關期貨公司加強對客戶的合規(guī)教育,加強對網(wǎng)上交易的監(jiān)控和管理,防范類似事件再次發(fā)生。相關違規(guī)處理決定記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。 上期所稱,2020年3月27日、4月15日、4月17日、4月20日和4月23日、5月12日,潘清斌期貨賬戶和他人期貨賬戶在期權RU2009C10750、RU2006C9800、RU2006C9900、RU2007C9900、RU2011C10750合約上違規(guī)交易,造成潘清斌賬戶盈利,他人賬戶虧損,影響期貨合約價格。該行為已構成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條第一款第三項規(guī)定的“利用移倉、分倉、對敲等手段,影響期貨交易價格、轉移資金或者謀取不當利益的”違規(guī)行為。上期所決定給予潘清斌通報批評處分,并責令改正,暫停潘清斌賬戶開倉交易8個月。 上期能源稱,2020年7月20日,丁秋林、紅安縣仁信投資管理有限公司期貨在原油期貨2206合約、2212合約上通過事先約定價格進行對敲交易,造成丁秋林期貨賬戶盈利,紅安縣仁信投資管理有限公司期貨賬戶虧損,影響期貨交易價格。該行為已構成《上海國際能源交易中心違規(guī)處理實施細則》第二十九條第一款第三項規(guī)定的“利用移倉、分倉、對敲等手段,影響期貨交易價格、轉移資金或者謀取不當利益的”違規(guī)行為。上期能源決定給予丁秋林、紅安縣仁信投資管理有限公司通報批評,并責令改正,暫停丁秋林、紅安縣仁信投資管理有限公司賬戶開倉交易3個月。 責任編輯:唐正璐 |
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