1月15日，上期所及上期能源披露對兩起違規(guī)行為的處理決定，提醒相關期貨公司加強對客戶的合規(guī)教育，加強對網(wǎng)上交易的監(jiān)控和管理，防范類似事件再次發(fā)生。相關違規(guī)處理決定記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

上期所稱，2020年3月27日、4月15日、4月17日、4月20日和4月23日、5月12日，潘清斌期貨賬戶和他人期貨賬戶在期權RU2009C10750、RU2006C9800、RU2006C9900、RU2007C9900、RU2011C10750合約上違規(guī)交易，造成潘清斌賬戶盈利，他人賬戶虧損，影響期貨合約價格。該行為已構成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條第一款第三項規(guī)定的“利用移倉、分倉、對敲等手段，影響期貨交易價格、轉移資金或者謀取不當利益的”違規(guī)行為。上期所決定給予潘清斌通報批評處分，并責令改正，暫停潘清斌賬戶開倉交易8個月。

上期能源稱，2020年7月20日，丁秋林、紅安縣仁信投資管理有限公司期貨在原油期貨2206合約、2212合約上通過事先約定價格進行對敲交易，造成丁秋林期貨賬戶盈利，紅安縣仁信投資管理有限公司期貨賬戶虧損，影響期貨交易價格。該行為已構成《上海國際能源交易中心違規(guī)處理實施細則》第二十九條第一款第三項規(guī)定的“利用移倉、分倉、對敲等手段，影響期貨交易價格、轉移資金或者謀取不當利益的”違規(guī)行為。上期能源決定給予丁秋林、紅安縣仁信投資管理有限公司通報批評，并責令改正，暫停丁秋林、紅安縣仁信投資管理有限公司賬戶開倉交易3個月。