7月24日，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）第五屆理事會第十六次會議在山東青島召開。會議聽取并審議通過了《協(xié)會2021年上半年工作總結(jié)和下半年重點工作安排》《中國期貨業(yè)協(xié)會向河南災區(qū)捐款、對河南地區(qū)會員免收會費并期貨行業(yè)助力河南防汛救災倡議書》《期貨公司居間人管理辦法（試行）》《期貨行業(yè)文化建設工作綱要》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會培訓經(jīng)費管理辦法》等多項議題。

昨日，期貨日報記者拿到《期貨公司居間人管理辦法（試行）》（以下簡稱《管理辦法》）版本，《管理辦法》共計7章39條，相交于協(xié)會2020年12月1日發(fā)布的征求意見版本來看，新版本對居間人定義、要求、管理模式等方面做了更為詳細的規(guī)定，同時在居間人資質(zhì)、報酬、計算方式等方面進行了刪減。

多方面加強居間人管理

記者簡單梳理了一下《管理辦法》對居間人的管理，其中主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

定義：《管理辦法》明確了居間人的定義，居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，獨立承擔基于中介服務所產(chǎn)生的民事責任，期貨公司按照約定向其支付報酬的機構(gòu)及自然人。

居間人合作條件方面，一方面是機構(gòu)合作條件，期貨公司應當與經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部?批準設立的證券公司等金融機構(gòu)開展居間合作。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》執(zhí)行。

另一方面是自然人合作條件，要求居間人需要年滿18周歲，具有完全民事行為能力；品行端正，具有良好的職業(yè)道德；承諾遵守法律法規(guī)及本辦法等的規(guī)定；取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證；已完成協(xié)會要求的培訓課程以及協(xié)會規(guī)定的其他條件。

同時，要求居間人可以同時與不超過三家期貨公司簽訂居間合同。

此外，在居間人禁止條件方面，還規(guī)定了有違規(guī)違法記錄、受到行政監(jiān)管、具有利益沖突的相關(guān)責任人不能成為期貨公司居間人。

居間人行為規(guī)范方面明確了居間人的合作范圍，主要包括: 一是向期貨公司介紹投資者，并促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同；二是向投資者介紹期貨公司的基本情況；三是向投資者介紹期貨投資的基本常識包括但不限于開戶、交易、追加保證金、強行平倉、資金存取等；四是向投資者介紹與期貨投資有關(guān)的法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則和期貨公司的有關(guān)規(guī)定；五是向投資者傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介材料；六是協(xié)會認定的其他活動。

在居間合同必備條款方面，《管理辦法》規(guī)定期貨公司應當與居間人簽訂書面居間合同。居間合同的內(nèi)容應當包括但不限于當事人主要權(quán)利義務、報酬計算方式及計提比例、報酬劃撥信息、違約責任、合同有效期等必備條款。居間合同中應當約定居間人在成功促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同后，享有獲得居間報酬的權(quán)利，并明確計算方式及支付方式。期貨公司不得向未按規(guī)定進行信息登記的居間人支付居間報酬，不得超額或者變相向居間人支付居間報酬。期貨公司應當按照規(guī)定為居間人代為開具發(fā)票并代扣代繳相關(guān)稅費。期貨公司應當從居間報酬中按照一定比例提取風險準備金。同時要求居間合同有效期不能超過12個月。

此外，《管理辦法》還在期貨公司內(nèi)部管理、居間人自律管理和實施期限等方面進行了詳細規(guī)定。規(guī)定自2021年9月1日起正式實施，自施行之日起至2022年8月31日為過渡期。過渡期內(nèi)，期貨公司不得新增與不符合本辦法規(guī)定的居間人開展居間合作。對于合同存續(xù)期內(nèi)的居間人，如不符合本辦法規(guī)定，期貨公司應在過渡期內(nèi)完成合同解除及相關(guān)善后工作。

刪除了部分征求意見內(nèi)容

針對新版《管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，有期貨公司人士告訴記者，出于行業(yè)現(xiàn)狀和自律監(jiān)管要求，部分前期征求意見內(nèi)容得到刪除，主要體現(xiàn)在以下兩點：

一是征求意見稿中，居間人分為機構(gòu)居間人和自然人，對機構(gòu)居間人的主體并沒有實際要求，只是要求機構(gòu)居間人應當經(jīng)最近一期分類評級不低于B類BBB級的期貨公司舉薦加入?yún)f(xié)會成為聯(lián)系會員，同時注冊資本不低于人民幣100萬元，負責與期貨公司開展居間合作的工作人員不得少于5人。

在最新發(fā)布的《管理辦法》中，則對機構(gòu)居間進行了明確界定，在機構(gòu)合作條件一項中，明確要求期貨公司應當與經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部?批準設立的證券公司等金融機構(gòu)開展居間合作。

“這可能意味著《管理辦法》取消了除證券公司等金融機構(gòu)之外的所有機構(gòu)居間人。”上述期貨公司人士告訴記者。部分擁有非金融機構(gòu)居間人的期貨公司可能要在過渡期內(nèi)全面解除合作關(guān)系。

二是《管理辦法》在居間人薪酬支付和提成比例方面沒有進行強制性規(guī)定。

在征求意見稿中，要求期貨公司每年按全成本核算確認的居間費用總額不得超過公司所有居間人名下客戶產(chǎn)生的期貨經(jīng)紀業(yè)務凈收入總額的50%?；趩蝹€客戶支付給居間人的報酬不得超過該客戶產(chǎn)生的期貨經(jīng)紀業(yè)務凈收入。

《管理辦法》則僅是簡單地要求期貨公司應當與居間人簽訂書面居間合同。居間合同的內(nèi)容應當包括但不限于當事人主要權(quán)利義務、報酬計算方式及計提比例、報酬 劃撥信息、違約責任、合同有效期等必備條款。

“這相當于把居間人的居間費用設定權(quán)限下放給期貨公司，由期貨公司和居間人進行協(xié)商確定，沒有規(guī)定上下限要求，這也比較符合當前的行業(yè)實際情況?！鄙鲜銎谪浌救耸糠治龅?。

根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)，2019年我國期貨市場合計擁有149家期貨公司上報的開展居間合作的自然人居間人數(shù)量為48437人，機構(gòu)居間人數(shù)量為6323家，因同一居間人可能同時為多家期貨公司提供中介服務，實際居間人數(shù)量應當小于上述統(tǒng)計數(shù)量。