上期所8月3日公布的2021年7月監(jiān)查動態(tài)顯示,7月份,上期所共處理異常交易行為63起。其中,自成交超限12起,頻繁報撤單超限46起,大額報撤單2起,實際控制關(guān)系賬戶組合并持倉超限3起。上期所通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示63次,將11名客戶和3個實際控制關(guān)系賬戶組列入重點關(guān)注名單,在會員服務系統(tǒng)通報20次,并對其中4名客戶和2個實際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施。 當月,上期所對216組659個客戶進行實際控制關(guān)系認定;處理涉嫌違規(guī)交易線索6起,其中客戶涉嫌存在實控關(guān)系未申報5起,市價指令報單等原因?qū)е聝r格異常波動1起,均通過會員單位對相關(guān)客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應監(jiān)管措施;對2起涉嫌違規(guī)交易進行立案調(diào)查。 另外,7月份,上期所子公司上期能源處理異常交易行為9起,對110組410個客戶進行實際控制關(guān)系認定,處理涉嫌違規(guī)交易線索4起,對2起涉嫌違規(guī)交易進行立案調(diào)查。 責任編輯:唐正璐 |
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