要想人不知,除非己莫為! 兩名散戶,采用配資手段控制60余個(gè)證券賬戶,操縱股價(jià),短短2個(gè)月便非法獲利超3000萬。最終,該犯罪事實(shí)被證監(jiān)會(huì)查明,兩人也遭到重罰。 2個(gè)月違法獲利超3000萬 近日,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布了一則行政處罰決定書和市場(chǎng)禁入決定書,對(duì)三年前的一起股價(jià)操縱案進(jìn)行披露,由此,上述案件的操作手法得以曝光。 2018年3月30日至2018年5月22日,張飛和張雄兩人通過實(shí)際控制和使用包某瑩等60個(gè)證券賬戶(以下簡稱涉案賬戶組),交易個(gè)股“弘宇股份”。期間,張飛和張雄兩人通過控制使用上述賬戶組,集中資金和持股優(yōu)勢(shì),連續(xù)交易“弘宇股份”,操縱該股股價(jià)。據(jù)證監(jiān)會(huì)披露,涉案期間弘宇股份的股價(jià)漲幅為20.13%,張飛和張雄兩人累計(jì)違法獲利3163.44萬元。 從操縱手段來看,在涉案賬戶組實(shí)施交易“弘宇股份”行為期間,累計(jì)買入成交量為28,391,050股,買入成交額為1,044,703,457.16元,累計(jì)賣出成交量為28,239,850股,賣出成交額為1,073,129,827.85元。涉案賬戶組主動(dòng)申買量占市場(chǎng)主動(dòng)申買量的平均比例為33.94%,占比超過30%的交易日有17天,申報(bào)占比最高為68.67%。 在操縱股價(jià)的過程中,張飛和張雄多次進(jìn)行了盤中和尾盤拉臺(tái)股價(jià)的行為,并趁機(jī)反向賣出獲利。以“時(shí)段內(nèi)漲幅2%以上且時(shí)段成交占比30%以上”為標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算,涉案賬戶組在36個(gè)盤中時(shí)段拉臺(tái)股價(jià),股價(jià)最低漲幅2.02%,最高漲幅8.2%。 低市值、高市盈率的個(gè)股易被操縱 弘宇股份于2017年8月登陸資本市場(chǎng),發(fā)行價(jià)為12.76元/股。 上市剛半年,弘宇股份就發(fā)布公告稱,公司實(shí)控人因自身年齡的原因申請(qǐng)辭去董事長職務(wù)。去年9月2日,弘宇股份再次發(fā)布公告,稱因于曉卿身體原因,經(jīng)山東萊州市人民法院判定為限制民事行為能力人,其妻任煥巧作為監(jiān)護(hù)人,代為履行公司實(shí)際控制人的權(quán)利和義務(wù)。 從此前轟動(dòng)金融圈的“葉飛舉報(bào)門”來看,涉及到“市值管理”的相關(guān)上市公司普遍存在低市值、高市盈率的情況。弘宇股份也恰好有著兩個(gè)特點(diǎn)。截至8月4日收盤,弘宇股份的市值為14.05億元,市盈率為83,整體流通市值較小,當(dāng)張飛、張雄的10億元資金進(jìn)入時(shí),能對(duì)股價(jià)產(chǎn)生較大影響。 從基本面情況看,弘宇股份的業(yè)績也難言樂觀。上市當(dāng)年,弘宇股份的凈利潤就出現(xiàn)下滑,此后兩年,公司業(yè)績更是持續(xù)下降。據(jù)公司財(cái)報(bào),2018-2020年,公司歸屬于母公司股東的凈利潤分別為0.28億元、0.09億元、0.23億元,經(jīng)營慘淡。 在被操縱時(shí),弘宇股份還是一直上市不滿一年的小盤次新股。從弘宇股份的歷史走勢(shì)來看,2018年3月30日后,出現(xiàn)過兩波明顯的拉升,此后股價(jià)便一路走低,直至腰斬。一直到2020年,受涉農(nóng)利好政策的影響,以及農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格出現(xiàn)大幅上漲,弘宇股份的股價(jià)才出現(xiàn)上漲,并刷新上市后不久創(chuàng)下的新高。但隨后,股價(jià)又直直下挫,目前最新價(jià)格已經(jīng)不足歷史高位的三成。 弘宇股份股價(jià)走勢(shì) 監(jiān)管出手,當(dāng)事人禁入市場(chǎng) 經(jīng)過一系列調(diào)查取證,證監(jiān)會(huì)對(duì)張飛和張雄二人進(jìn)行了行政處罰。 在聽證過程中,張飛和張雄提出了三點(diǎn)申辯意見:1、案件違法主體應(yīng)為湖北深滬通資產(chǎn)管理有限公司,而非張飛、張雄個(gè)人;2、應(yīng)認(rèn)定張飛為主要責(zé)任人員,不應(yīng)認(rèn)定張雄為主要責(zé)任人員;3、兩個(gè)信托賬戶并非張飛、張雄實(shí)際控制。 不過,經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)核,上述三點(diǎn)申辯意見均未予以采納。 最終,根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:對(duì)張飛采取10年證券市場(chǎng)禁入措施,對(duì)張雄采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。 此外,證監(jiān)會(huì)“沒一罰三”,沒收張飛、張雄的違法所得3163.44萬元,并處以9490.32萬元罰款,共計(jì)1.26億元。其中,對(duì)張飛處以6326.88萬元罰款,對(duì)張雄處以3163.44萬元罰款。 監(jiān)管嚴(yán)打操作市場(chǎng)和內(nèi)幕交易 近年來,部分不法分子利用持股、資金、信息、技術(shù)等方面的優(yōu)勢(shì),多方合謀實(shí)施股價(jià)操縱的案件仍時(shí)有發(fā)生。監(jiān)管層對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等行為的打擊力度也在不斷加大,持續(xù)釋放“零容忍”信號(hào)。 還是以“葉飛舉報(bào)門”為例,7月23日,證監(jiān)會(huì)通報(bào)了“中源家居”、“利通電子”等股票價(jià)格操縱案的調(diào)查進(jìn)展,稱史某等操縱團(tuán)伙控制數(shù)十個(gè)證券賬戶,通過連續(xù)交易、對(duì)倒等違法方式拉拾相關(guān)價(jià)格,交易金額達(dá)30余億元,相關(guān)行為已達(dá)到刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn),涉嫌構(gòu)成操縱市場(chǎng)犯罪。證監(jiān)會(huì)將配合公安機(jī)關(guān),將位于廣東、北京、河北等地的多名主要涉案人員抓捕歸案,相關(guān)偵辦工作已經(jīng)全面展開。 操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等行為嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)交易秩序,嚴(yán)重干擾了市場(chǎng)功能發(fā)揮,嚴(yán)重侵害了投資者的合法權(quán)益,一直以來,都是證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊的重點(diǎn)。但縱使如此,仍有不少人利欲熏心,頂風(fēng)作案。 據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的數(shù)據(jù)顯示,2020年以來,證監(jiān)會(huì)依法啟動(dòng)操縱市場(chǎng)案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起,合計(jì)占同期新增案件的52%;作出操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易案件行政處罰176件,罰沒金額累計(jì)超過50億元;向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌操縱市場(chǎng)犯罪案件線索41起、內(nèi)幕交易123起,合計(jì)占移送案件總數(shù)76%,移送犯罪嫌疑人330名。 注:以上內(nèi)容僅供參考,不作為投資建議,市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn),投資需謹(jǐn)慎! 七禾研究中心綜合整理自網(wǎng)絡(luò) 七禾網(wǎng)研究中心合作、咨詢電話:0571-88212938 更多精彩文章,請(qǐng)關(guān)注七禾網(wǎng)公眾號(hào)! 責(zé)任編輯:李燁 |
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