為提升對風險管理公司的自律管理水平，推動風險管理公司持續(xù)穩(wěn)健經營，11月3日，中期協(xié)就組織起草的《期貨風險管理公司風險控制指標管理辦法（試行）（征求意見稿）》（簡稱《風控指標辦法》）向各期貨公司及風險管理公司征求意見。

據期貨日報記者了解，近年來，風險管理公司數量逐年增加，各項業(yè)務規(guī)模增長迅速，為提高對風險的監(jiān)測監(jiān)控能力，急需建立一套系統(tǒng)的、量化的風險控制指標。在中國證監(jiān)會的指導下，中期協(xié)組織多家風險管理公司成立專項工作小組，參照金融機構通行的凈資本監(jiān)管理念，經過反復調研、論證和試算，設計完成了以凈資本和流動性為核心的風險管理公司風險控制指標體系，以實現對風險管理公司的資本約束和風險管理。

《風控指標辦法》分為總則、風險控制指標標準及計算要求、編制與報送、自律管理、附則等5個部分。

在風險控制指標標準及計算上，要求風險管理公司應當符合凈資本不得低于人民幣8000萬元、風險覆蓋率不得低于100%、凈資本與凈資產的比例不得低于20%、流動性覆蓋率不得低于100%等四項風險控制指標。

在內部控制上，要求風險管理公司建立與風險控制指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，建立健全壓力測試機制。當風險控制指標達到預警標準時，風險管理公司要制定風險控制指標改善方案，增加內部合規(guī)檢查頻率，控制業(yè)務規(guī)模。當風險控制指標不符合規(guī)定標準時，風險管理公司要限期整改。

在期貨公司對風險管理公司的管控職責上，要求期貨公司首席風險官對風險管理公司風險控制指標報表簽署確認意見，保證報表編制及報送符合相關要求；風險管理公司每季度向期貨公司書面報告各項風險控制指標的相關情況，當風險控制指標發(fā)生20%及以上不利變化時，向期貨公司提交報告說明原因；當風險管理公司進入風險預警期時，要求期貨公司督促風險管理公司控制業(yè)務規(guī)模，改善風險控制指標。

為保證《風控指標辦法》平穩(wěn)實施，中期協(xié)設置過渡期安排，過渡期為自《風控指標辦法》發(fā)布之日起1年。過渡期內，風險管理公司應按要求報送風險控制指標報表，風險控制指標不符合規(guī)定標準的，不得新增備案。