11月8日，上期所發(fā)布公告稱，10月份上期所共處理異常交易行為116起。其中，自成交超限30起，頻繁報撤單超限83起，大額報撤單超限2起，實際控制關系賬戶組合并持倉超限1起，上期所通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示116次，將32個客戶和3個實際控制關系賬戶組列入重點關注名單，在會員服務系統(tǒng)通報44次，并對其中8個客戶和1個實際控制關系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告。

當月，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索3起。其中，涉嫌相互交易轉移資金2起，交易軟件參數(shù)設置錯誤導致價格異常波動1起，上期所均通過會員單位對相關客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應監(jiān)管措施。