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“一夜暴富”夢(mèng)碎,期貨居間人大洗牌,違規(guī)頻頻受罰

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2021-11-10 14:48:12 來源:華夏時(shí)報(bào)網(wǎng)

近來,多家期貨公司因違規(guī)受罰,其中不乏知名券商旗下子公司。據(jù)悉,恒銀期貨、財(cái)信期貨、前海期貨先后因內(nèi)控管理存在問題,被監(jiān)管層要求整改。隨著中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定《期貨公司居間人管理辦法(試行)》等行業(yè)自律性規(guī)章相繼出臺(tái),標(biāo)志著期貨行業(yè)自律管理體系正逐步完善。


華安證券公告稱,其全資子公司華安期貨近期被安徽證監(jiān)局出具了警示函,原因是6年前,該公司財(cái)務(wù)總監(jiān)汪軍存在利用職務(wù)便利,違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)的行為。


此前,財(cái)信期貨有限公司未對(duì)居間人行為進(jìn)行有效管理,對(duì)結(jié)算系統(tǒng)密碼管理不到位,未能有效約束從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為。廣東證監(jiān)局也發(fā)布公告稱,因廣發(fā)期貨子公司2019年以來發(fā)生多次操作風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),并造成經(jīng)濟(jì)損失,故對(duì)廣發(fā)期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。


華安期貨遭遇監(jiān)管問責(zé)


近日,安徽證監(jiān)局發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書顯示,華安期貨財(cái)務(wù)總監(jiān)利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)。此事,雖是員工個(gè)人行為,但也由此反映出公司在高管任職管理、財(cái)務(wù)管理和制衡機(jī)制方面不健全,內(nèi)部控制存在一定隱患。


行政監(jiān)管措施決定書顯示,安徽證監(jiān)局根據(jù)投訴舉報(bào)線索核查發(fā)現(xiàn),汪軍作為華安期貨有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān),于2015年4月至12月期間,存在利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)的行為。因此,安徽證監(jiān)局決定對(duì)汪軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。


此外,還要求汪軍充分吸取教訓(xùn),并按照監(jiān)管規(guī)定要求,進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨法律法規(guī)學(xué)習(xí),提升自身合規(guī)意識(shí),規(guī)范從業(yè)行為。要求該公司應(yīng)引以為戒,按照監(jiān)管規(guī)定要求完善內(nèi)部控制,提高合規(guī)管理水平,杜絕類似問題再次發(fā)生。并要求華安期貨對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。


對(duì)于上述疑問,《華夏時(shí)報(bào)》記者多次致電華安期貨,公司工作人員一直以領(lǐng)導(dǎo)在開會(huì)為由,始終沒有對(duì)記者的問題進(jìn)行具體回復(fù)。


北京某律師事務(wù)所朱律師對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者表示,此次對(duì)華安期貨做出的處罰,依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第四十六條規(guī)定:期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn),確??蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第八十七條規(guī)定:期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。


據(jù)悉,華安期貨成立于1995年5月,是華安證券全資子公司,主營(yíng)業(yè)務(wù)是商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理。注冊(cè)資本金為人民幣5億元。此外,華安期貨還100%控股了安徽華安資本管理有限責(zé)任公司。截至上半年,華安期貨實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.93億元,同比增長(zhǎng)48.88%;凈利潤(rùn)3448.42萬(wàn)元,同比增長(zhǎng)215.39%。


華安證券半年報(bào)顯示,華安期貨總資產(chǎn)55.62億元,凈資產(chǎn)4.87億元。此外,今年7月,華安期貨高管備案發(fā)生變動(dòng),法定代表人由汪泓變更為方立彬。據(jù)華安證券高管相關(guān)公告,方立彬生于1965年,現(xiàn)任華安證券黨委委員、副總裁,并兼任華安期貨董事長(zhǎng)等職。


針對(duì)此次子公司領(lǐng)罰的消息,華安證券表示,將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)華安期貨的內(nèi)控管理,督促華安期貨增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),強(qiáng)化內(nèi)部控制,切實(shí)提高合規(guī)管理水平,并強(qiáng)調(diào)以上行政監(jiān)管措施對(duì)公司業(yè)績(jī)暫無重大不利影響,公司目前經(jīng)營(yíng)情況正常。


值得注意的是,華安期貨過往就曾因管理存在缺陷問題被出具警示函。


2019年11月29日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕29號(hào))顯示,經(jīng)查,華安期貨有限責(zé)任公司在期貨居間人管理方面存在缺陷?!?/p>


上述情況違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條、五十六條的規(guī)定,根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,安徽證監(jiān)局決定對(duì)華安期貨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。此外,在防范期貨居間人違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)方面,業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,投資者首先要端正自我認(rèn)識(shí),要清楚地認(rèn)識(shí)到期貨市場(chǎng)是高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)。


投資者不應(yīng)抱有“一夜暴富”的心理參與期貨市場(chǎng)。入市前務(wù)必要熟悉交易規(guī)則,套保客戶務(wù)必要熟悉交割規(guī)則。長(zhǎng)期從事居間業(yè)務(wù)的李先生表示,長(zhǎng)久以來,居間人業(yè)務(wù)國(guó)內(nèi)外都普遍存在,期貨居間人對(duì)期貨市場(chǎng)活躍度有促進(jìn)作用。不過,雖然近年來不斷嚴(yán)格規(guī)范居間人市場(chǎng),但由于形式多樣,人員素質(zhì)良莠不齊,由于缺乏有效管理,其負(fù)面效應(yīng)較為突出。


據(jù)了解,有部分居間人素質(zhì)較差,專業(yè)水平低,在開發(fā)客戶的過程中,容易出現(xiàn)誤導(dǎo)、欺騙客戶,從而對(duì)期貨市場(chǎng)造成負(fù)面效應(yīng)。還有一部分居間人為獲得利益最大化,還進(jìn)行代客理財(cái),一旦市場(chǎng)出現(xiàn)大幅波動(dòng),經(jīng)常引發(fā)客戶與期貨公司間的糾紛。因此,華安期貨因居間人管理方面出現(xiàn)問題,這自然引起市場(chǎng)高度關(guān)注。


期貨子公司風(fēng)控缺失


今年以來,期貨市場(chǎng)蓬勃發(fā)展,全國(guó)149家期貨公司前5個(gè)月實(shí)現(xiàn)了47.21億元的凈利潤(rùn),同比增長(zhǎng)超一倍。但在成績(jī)單光鮮亮麗的同時(shí),違法違規(guī)問題也屢見不鮮。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),上半年共有14家期貨公司收到來自證監(jiān)會(huì)和中期協(xié)的罰單21張,其中10張直接處罰的為期貨公司,剩余11張針對(duì)的則是公司員工、前員工,其中甚至不乏董事長(zhǎng)等高管的身影。


中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南證監(jiān)局網(wǎng)站近日通報(bào)湖南轄區(qū)2021年前三季度證券期貨投訴情況。通報(bào)顯示,財(cái)信期貨有限公司前三季度投訴量17件,在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中,投訴量居首。前三季度,湖南證監(jiān)局收到針對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的書面投訴21件,分別涉及財(cái)信期貨17件,金信期貨2件,徽商期貨和大有期貨各1件,反映的問題主要包括:居間商誘導(dǎo)客戶交易14件,規(guī)范經(jīng)營(yíng)5單,從業(yè)人員2件。


資料顯示,財(cái)信期貨有限公司大股東為財(cái)信證券有限責(zé)任公司,持股比例為61.53846%。9月24日,湖南證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布了《關(guān)于對(duì)財(cái)信期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查,財(cái)信期貨有限公司未對(duì)居間人行為進(jìn)行有效管理,對(duì)結(jié)算系統(tǒng)密碼管理不到位,未能有效約束從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為。上述情形反映出財(cái)信期貨有限公司內(nèi)部控制存在缺陷,不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條的規(guī)定。


財(cái)信期貨官網(wǎng)顯示,財(cái)信期貨有限公司成立于2005年8月,現(xiàn)為湖南財(cái)信金融控股集團(tuán)旗下成員企業(yè),公司注冊(cè)資本金4.73億元人民幣,主要股東為財(cái)信證券有限責(zé)任公司(原財(cái)富證券有限責(zé)任公司)和湖南財(cái)信投資控股有限責(zé)任公司,經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。


此外,針對(duì)子公司的設(shè)立條件、層級(jí)和數(shù)量等方面,今年剛頒布的期貨公司子公司辦法作出了細(xì)化要求,包括期貨公司設(shè)立子公司或參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),需具備最近12個(gè)月凈資本持續(xù)不低于3億元、最近一期分類評(píng)級(jí)不低于B類BBB級(jí)等條件。


風(fēng)險(xiǎn)管理子公司可設(shè)立二級(jí)子公司,其他境內(nèi)子公司不得設(shè)立下一層級(jí)子公司。而相比2019年中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》要求,期貨公司新設(shè)子公司的門檻不斷提高。某期貨公司高管表示,期貨公司設(shè)立的子公司或參股的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),存在相關(guān)業(yè)務(wù)與期貨相關(guān)性不強(qiáng),不利于期貨公司聚焦主業(yè)、提升服務(wù)能力,因此,辦法明確子公司的業(yè)務(wù)范圍,為其發(fā)展指明了方向。


上述辦法還對(duì)境外子公司進(jìn)行全面、系統(tǒng)的規(guī)范,對(duì)境外子公司業(yè)務(wù)發(fā)展具有一定的積極影響,能夠規(guī)范境外子公司有序發(fā)展,為公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)指出明確方向,提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力,助力企業(yè)打造品牌。但是,境外子公司未來展業(yè)也將面臨挑戰(zhàn),比如在建牢合規(guī)防線、提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、與母公司業(yè)務(wù)充分協(xié)同融合,以及做好人才儲(chǔ)備等方面都具有一定的挑戰(zhàn)性。


對(duì)于境外子公司,廣發(fā)證券的全資子公司廣發(fā)期貨近日也被廣東證監(jiān)局抓個(gè)正著。廣東證監(jiān)局公告稱,廣發(fā)期貨子公司2019年以來發(fā)生多次操作風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),并造成經(jīng)濟(jì)損失,反映廣發(fā)期貨對(duì)子公司風(fēng)險(xiǎn)管控不到位,未能持續(xù)完善相關(guān)風(fēng)控體系。


最終決定對(duì)廣發(fā)期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并要求廣發(fā)期貨嚴(yán)格追究相關(guān)人員責(zé)任,切實(shí)加強(qiáng)子公司管控。而公開信息顯示,廣發(fā)期貨通過全資子公司廣發(fā)期貨(香港),以及廣發(fā)期貨(香港)的全資子公司廣發(fā)金融交易(英國(guó))有限公司在國(guó)際主要商品及衍生品市場(chǎng)為客戶提供交易及清算服務(wù)。


對(duì)于上述疑問,《華夏時(shí)報(bào)》記者多次致電以及發(fā)送采訪函給廣發(fā)期貨,截至記者發(fā)稿廣發(fā)期貨始終未給予回復(fù)。


廣東證監(jiān)局對(duì)廣發(fā)期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。要求其應(yīng)高度重視,嚴(yán)格追究相關(guān)人員責(zé)任,切實(shí)加強(qiáng)子公司管控。同時(shí)要求廣發(fā)期貨限期30日提交書面整改報(bào)告,廣東證監(jiān)局將視情況對(duì)其整改情況組織檢查驗(yàn)收。


近些年,期貨行業(yè)快速發(fā)展所取得的成果已獲得市場(chǎng)的肯定,但期貨公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)水平還有待提高,無論是監(jiān)管還是自律層面,期貨公司保持合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念仍然是首要原則。此外,隨著期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系的日趨完善,未來監(jiān)管層對(duì)居間人展業(yè)的約束將會(huì)越來越嚴(yán)格,那些對(duì)居間人存在較強(qiáng)依賴的期貨公司或?qū)⑹艿捷^大影響。


責(zé)任編輯:翁建平

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