一股民被罰4.46億，創(chuàng)今年記錄！

近日，證監(jiān)會公布一則行政處罰決定書顯示，股民潘日忠通過控制71個證券賬戶操縱4只股票，被沒收違法所得共計2.23億元，并處以相同金額罰款，共計罰沒4.46億元，這一案件刷新了2021年證監(jiān)會對個人操縱市場行為的罰沒金額紀錄。

小學(xué)文化，操作卻堪稱股市奇談

潘日忠的操作堪稱中國股市奇談。

據(jù)了解，潘日忠1970年出生，居住在山東省萊陽市大夼鎮(zhèn)大夼村，小學(xué)畢業(yè)。

經(jīng)查明，為實施操縱行為，潘日忠自行借入部分證券賬戶，并通過配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬戶，共控制并使用“戴某芳”等71個證券賬戶。其中，操縱“天鐵股份”使用31個賬戶，操縱“嘉澳環(huán)保”使用32個賬戶，操縱“鼎捷軟件”使用42個賬戶，操縱“瑞普生物”使用49個賬戶。

潘日忠采用“集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣”“在自己實際控制的賬戶之間進行交易”等多種手段影響股票交易價格和交易量。

他的操縱手法非?！皹藴省?，先用了三周時間完成建倉拉抬。以“鼎捷軟件”為例，主營企業(yè)管理軟件的公司――鼎捷軟件也是潘日忠操縱的股票之一，也是獲利最高的一只股票。

期間，“鼎捷軟件”股價從14.68元/股上漲至23.67元/股，漲幅61.24%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計上漲2.79%，偏離58.45個百分點。然后用4個交易日完成出貨。期間，“鼎捷軟件”股價從23.67元/股跌至19.78元/股，跌幅16.43%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計下跌4.27%，偏離12.16個百分點。

其他操縱手法幾乎完全相同。

操縱四只股票，全部高額獲利。其中最高的一只，操縱一個月時間，潘日忠就賺了1.33億元。

具體來看，2018年12月19日至2019年3月1日，控制使用31個賬戶，操縱“天鐵股份”盈利3745.05萬元；

2019年1月14日至2月15日，控制使用32個賬戶，操縱“嘉澳環(huán)?！庇?364.43萬元；

2019年3月14日至4月15日，控制使用42個賬戶，操縱“鼎捷軟件”盈利1.33億元；

2019年4月1日至5月22日，控制使用49個賬戶，操縱“瑞普生物”盈利1937.42萬元。

四只股票累計盈利2.23億元，可以看出，每只股票，潘日忠都使用了30個以上的賬戶，最多一只股票更是使用了49個賬戶。

當事人：沒文化不懂法

在聽證過程中，潘日忠及其代理人提出，潘日忠文化程度不高，對證券交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)不了解，對涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠通過此次行為，切實受到了教育，愿意努力籌資退還獲利。請求減輕處罰。

證監(jiān)會認為，當事人具有操縱市場的主觀意圖，當事人作為市場主體，知法、守法是基本要求；實施了違法行為的，不能因其不懂法、不知法而免責(zé)。潘日忠及其代理人提出的對法律法規(guī)不了解、對交易行為性質(zhì)不清楚，不構(gòu)成免責(zé)理由。對當事人的陳述申辯意見不予采納。

最終，證監(jiān)會決定，對潘日忠沒收違法所得共計2.2億元，并處以2.2億元罰款。而潘日忠需要在收到處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證監(jiān)會。

操縱市場，“牛散”景華被罰500萬元！

無獨有偶，就在10月份，A股著名“牛散”景華也因為操縱市場被證監(jiān)會罰款500萬元。

他動用83個賬戶操縱股票，最終卻虧損27億。

操縱期間，景華賬戶組以不低于市場賣一價或市價大量申買，且該類申報量占賬戶組同向總申報量的平均比例為54.92％，成交量占市場成交量的平均比例為22.01％。同時，其賬戶組反向交易量占賬戶組成交量的平均比例為52.97％，最大比例為99.52％。

在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易。

值得一提的是，這并非景華首次因證券市場違法違規(guī)行為受處罰，在仁東控股之前，景華還曾因短線操作冀凱股份，被河北證監(jiān)局警告，并處60萬元罰款。

據(jù)公開資料顯示，景華出生于1977年6月，從16歲開始接觸股票，至今已有近三十年股齡。

據(jù)媒體報道，景華上學(xué)的學(xué)費都是在股市賺取，其在2004年時，還曾在職員姚國海的邀請下，正式加盟了國泰君安。

據(jù)景華回憶，自己當初帶著5萬元入市，由于選股得當，自己又喜歡重倉，所以有幾只股收獲不菲。如他曾滿倉操作海通證券，14元做到20元，又從27元持有到45元；又如迪康藥業(yè)從十幾元翻到三十多元。

2008年金融危機爆發(fā)，景華也沒能逃過熊市的洗禮，身家一度從500萬縮水至200萬。在市場一片哀嚎的背景下，景華選擇投資大宗商品，并大膽買入江西銅業(yè)股份等，在一年多的時間里讓財富迅速積累至3000萬元。

附件

《證券法》第五十五條規(guī)定：禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：

(一)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；

(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；

(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；

(四)不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；

(五)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行證券交易；

(六)對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，并進行反向證券交易；

(七)利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場；

(八)操縱證券市場的其他手段。

操縱證券市場行為給投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責(zé)任。

《證券法》第一百九十二條規(guī)定：違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

注：以上內(nèi)容僅供參考，不作為投資建議，市場有風(fēng)險，投資需謹慎！

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