又有私募大佬現(xiàn)“神操作”，靠內(nèi)幕交易，不僅沒有獲利，反而虧了176萬，遭罰60萬，還被判刑3年，真真是偷雞不成蝕把米。

昔日“大佬”內(nèi)幕交易被判刑三年

近日，北京市第二中級人民法院公開的一審刑事判決書披露，因犯內(nèi)幕交易罪，昔日“投資大佬”，大陸資本原董事總經(jīng)理、原上海清泉投資管理有限公司法人代表徐浛錕，被判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金二萬元。

判決書顯示，徐浛錕，1974年11月出生于山東省莒南縣，碩士研究生文化。案發(fā)時為大陸資本有限公司董事總經(jīng)理、上海清泉投資管理有限公司法人代表兼執(zhí)行董事。

另據(jù)華夏時報報道，徐浛錕還曾在多家知名金融機構(gòu)任職，包括曾任職德意志銀行(香港)投資銀行部經(jīng)理、殷庫資本投資經(jīng)理、匯豐銀行直投(亞洲)項目經(jīng)理、中關(guān)村并購基金董事總經(jīng)理等，有著極其豐富的投資管理工作經(jīng)驗。

因犯內(nèi)幕交易罪，徐浛錕于2021年4月13日被羈押，同年4月27日被逮捕，6月3日被取保候?qū)彙?/p>

拿1000萬做內(nèi)幕交易，反虧176萬

那么， 徐浛錕是怎么內(nèi)幕交易的？

事件的起因要從2015年說起，2015年，中牧實業(yè)股份有限公司擬收購廣西揚翔股份有限公司部分股權(quán)，該事項在公開披露前屬于證券法規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2015年6月4日至9月2日。

而徐浛錕任職的大陸資本的全資子公司系收購方廣西揚翔股份的股東之一，作為大陸資本的代表，徐浛錕參與了股權(quán)收購事宜，并知悉了上述內(nèi)幕信息。

但是在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐浛錕卻明目張膽的使用本人證券賬戶買賣中牧股份的股票。

具體來看，2015年6月4日，中牧股份與廣西揚翔股份達(dá)成股權(quán)收購意向，同年9月2日，中牧股份發(fā)布重大事項停牌公告。而在這期間的6月11日，“徐浛錕”證券賬戶轉(zhuǎn)入999萬元，該筆資金來源于廣西揚翔實際控制人楊某親屬唐某匯入的1000萬元，是楊某委托徐浛錕辦理回購廣西揚翔股權(quán)的部分誠意金，并由徐浛錕于2015年9月29日將該筆資金轉(zhuǎn)給了交易對方。

2015年6月11日，“徐浛錕”證券賬戶買入“中牧股份”9.37萬股，買入金額346.6304萬元。

2015年6月15日，“徐浛錕”證券賬戶又買入了1.2萬股，買入金額45.8520萬元。

2015年7月6日，“徐浛錕”證券賬戶將“中牧股份”全部賣出，合計賣出10.5700萬股，賣出金額215.5716萬元，虧損176.9108萬元。

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對于老股民來說，2015年6月這個時間節(jié)點，應(yīng)該記憶深刻。2015年6月12日，即徐浛錕買入中牧股份的第二天，上證指數(shù)觸及歷史階段高點5178點，而后上演了一場載入史冊的股災(zāi)。

上證指數(shù)2015年走勢

中牧股份的股價在這期間也慘遭暴跌，從6月11日的37.28元/股跌至7月8日17.21元/股，跌幅超50%，在這樣的大幅調(diào)整下，徐浛錕最終割肉出場，虧損176萬元。

中牧股份2015年股價走勢

被證監(jiān)會處以60萬元罰款

2021年4月13日，徐浛錕經(jīng)偵查機關(guān)電話通知主動到案，并如實供述了內(nèi)幕交易的事實。

北京二中院認(rèn)為，徐浛錕作為證券內(nèi)幕信息的知情人員，在對證券交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入并賣出該證券，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，且系情節(jié)特別嚴(yán)重，依法予以懲處。

徐浛錕主動到案后如實供述內(nèi)幕交易的事實，具有自首情節(jié)，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，有悔罪表現(xiàn)，可對其依法減輕處罰并宣告緩刑。

根據(jù)徐浛錕犯罪的事實、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)及對于社會的危害程度，徐浛錕犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣二萬元。

事實上，早在2018年，證監(jiān)會就對徐浛錕做出行政處罰的決定。徐浛錕在知悉內(nèi)幕信息情況下，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣“中牧股份”，其行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。最終，證監(jiān)會對徐浛錕處以60萬元罰款。

法網(wǎng)恢恢，疏而不漏

對于這樣的結(jié)果，有網(wǎng)友直呼大快人心。徐浛錕本想靠內(nèi)幕割韭菜，卻在入場后就遭遇“股災(zāi)”，最終自己也成了韭菜，不但虧錢，還被罰錢和判刑。

雖然在利益的驅(qū)使下，內(nèi)幕交易屢禁不止，但我們也看到證監(jiān)會對于內(nèi)幕交易、操縱市場等行為的嚴(yán)厲打擊。

就拿近期來說，今年的12月9日，田中精機公告稱，持股5%以上股東薔薇資本因涉嫌內(nèi)幕交易，中國證監(jiān)會決定對其立案。10月28日，雷迪克公告稱，因涉嫌內(nèi)幕交易，公司實際控制人、董事長兼總經(jīng)理沈仁榮被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。8月9日，通鼎互聯(lián)公告稱，董事錢慧芳、董事兼副總經(jīng)理、董事會秘書賀忠良因涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會決定對二人立案。

另據(jù)時代財經(jīng)不完全統(tǒng)計，今年以來，A股市場至少有10起案件涉嫌內(nèi)幕交易被立案調(diào)查。

圖片來源：時代財經(jīng)

毫無疑問，內(nèi)幕交易、操縱市場等行為嚴(yán)重破壞市場交易秩序，侵害了投資者合法權(quán)益。而那些違法犯罪的人，必將受到法律的制裁。筆者還是那句話，法網(wǎng)恢恢，疏而不漏。

四種操縱市場、內(nèi)幕交易的方式

證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，2020年以來，證監(jiān)會依法啟動操縱市場案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起，合計占同期新增案件的52%；作出操縱市場、內(nèi)幕交易案件行政處罰176件，罰沒金額累計超過50億元；向公安機關(guān)移送涉嫌操縱市場犯罪案件線索41起、內(nèi)幕交易123起，合計占移送案件總數(shù)76%，移送犯罪嫌疑人330名。

證監(jiān)會還透露了四種操縱市場、內(nèi)幕交易的方式：

一是上市公司實際控制人與市場掮客、操縱團(tuán)伙形成利益共同體，內(nèi)外勾結(jié)，合謀“坐莊”炒作本公司股票。

二是通過連續(xù)交易等手段操縱流通市值較小的股票，惡意“炒小、炒差、炒新”，造成相關(guān)股票價格在短時間內(nèi)暴漲暴跌。

三是操縱團(tuán)伙利用股市“黑嘴”誘騙投資者高價買入股票，同時其反向賣出相關(guān)股票非法牟利。

四是法定內(nèi)幕信息知情人濫用信息優(yōu)勢從事內(nèi)幕交易，有的在重大事項公告前突擊買入，有的在業(yè)績預(yù)虧、商譽減值等利空信息發(fā)布前精準(zhǔn)減持，還有的非法泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致窩案、串案發(fā)生。

證監(jiān)會表示，操縱市場、內(nèi)幕交易的涉案主體多、違法鏈條長、危害后果重，且手段隱蔽，對投資者欺騙誤導(dǎo)性強，對市場交易秩序破壞性大，必須予以嚴(yán)厲懲治。下一步，證監(jiān)會將堅決貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，落實“零容忍”工作方針，立足防范化解金融風(fēng)險和保護(hù)投資者合法權(quán)益的監(jiān)管大局，密切關(guān)注市場動態(tài)，密切關(guān)注賬戶聯(lián)動，密切關(guān)注異常交易，依法依規(guī)嚴(yán)肅查處操縱市場和內(nèi)幕交易等行為，持續(xù)凈化市場生態(tài)，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障。

注：以上內(nèi)容僅供參考，不作為投資建議，市場有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎！

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