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證監(jiān)會去年共辦理案件609起

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2022-02-21 08:56:31 來源:期貨日報網(wǎng)

證監(jiān)會2月18日通報2021年案件辦理情況。去年,證監(jiān)會堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”工作方針,圍繞監(jiān)管中心工作,依法從嚴(yán)從快從重查辦重大案件,全年共辦理案件609起,其中重大案件163起,涉及財務(wù)造假、資金占用、以市值管理名義操縱市場、惡性內(nèi)幕交易及中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)等典型違法行為;依法向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件(線索)177起,同比增長53%,會同公安部、最高檢聯(lián)合部署專項執(zhí)法行動,證券執(zhí)法司法合力進一步加強。


總體來看,去年資本市場違法違規(guī)案發(fā)數(shù)量連續(xù)3年下降,證券市場違法多發(fā)高發(fā)勢頭得到初步遏制。與此同時,執(zhí)法重點更加突出,虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場、中介機構(gòu)違法案件數(shù)量占比超過八成。主要表現(xiàn)為以下幾方面特征:


一是虛假陳述案件數(shù)量保持高位,重大欺詐、造假行為時有發(fā)生。2021年辦理虛假陳述案件163起,其中財務(wù)造假75起,同比增長8%;向公安機關(guān)移送相關(guān)涉嫌犯罪案件32起,同比增長50%。


二是操縱市場案團伙化、職業(yè)化特征更加明顯,部分案件引發(fā)市場高度關(guān)注。2021年辦理操縱市場110起,同比下降26%,向公安機關(guān)移送相關(guān)犯罪41起,同比增長1.5倍。


三是內(nèi)幕交易多發(fā)態(tài)勢趨緩,關(guān)鍵環(huán)節(jié)問題較為突出。2021年辦理內(nèi)幕交易201起,案件數(shù)量連續(xù)3年下降。


四是重點領(lǐng)域案件類型多樣,及時查處違法苗頭問題。辦理私募機構(gòu)違法案件20起,違法行為涉及登記備案、基金銷售、資金募集等多個環(huán)節(jié);辦理債券市場違法案件10起,主要表現(xiàn)為虛構(gòu)利潤欺詐發(fā)行、為取得企業(yè)債發(fā)行核準(zhǔn)報送虛假材料等;老鼠倉案件有所反彈,全年辦理案件9起,涉案主體向市場機構(gòu)的后臺管理和技術(shù)服務(wù)人員延伸;期貨領(lǐng)域違法案件時有發(fā)生,辦理相關(guān)案件5起,涉及操縱多個商品期貨合約;辦理從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案件16起,涉案人數(shù)達90余人。


五是中介機構(gòu)違法案件上升,涉案主體覆蓋多個領(lǐng)域。全年立案調(diào)查39起,較去年同期增長一倍以上。涉及會計師事務(wù)所28起,證券公司4起、資產(chǎn)評估機構(gòu)3起,律師事務(wù)所2起、銀行承銷商、評級機構(gòu)各1起。


證監(jiān)會表示,下一步將以全面落實《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》為重點,聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域,突出重大案件,堅持“一案雙查”,切實加大違法成本,有效提升執(zhí)法威懾,為資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定提供堅強法治保障。

責(zé)任編輯:唐正璐

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